Articolul 40

a) actul constitutiv în original sau în copie legalizată;

b) dovada vărsării capitalului social în contul deschis în acest scop la o societate bancară. Acest cont va fi blocat de societatea bancară până la prezentarea de către titularul acestuia a certificatului de înregistrare la Oficiul registrului comerțului.

c) încheierea judecătorului delegat pe lângă Oficiul registrului comerțului privind înmatricularea societății comerciale, în copie;

d) certificatul de înregistrare la Oficiul registrului comerțului, care cuprinde și codul unic de înregistrare, în copie;

e) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară, procedurile de lucru și de supraveghere interna a societății de brokeraj, precum și specimenele de semnătura pentru reprezentanții societății de brokeraj în relația cu C.N.V.M.;

f) dovada deținerii cu titlu legal a echipamentului tehnic necesar dotării minimale, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată;

g) dovada deținerii cu titlu legal a software-ului de tranzacționare, de "back office" și de compensare, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată;

h) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte ca societatea de brokeraj deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta;

i) contractul de compensare-decontare, în copie, încheiat cu o casa de compensație care a obținut autorizația de funcționare din partea C.N.V.M. sau contractul încheiat cu un membru compensator general, în cazul în care se solicita autorizare pentru tranzacționarea pe piețele instrumentelor financiare derivate;

j) dovada constituirii fondului îndividual și comun de garantare;

k) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern;