Articolul 38
Art. 38 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul III Autorizarea/avizarea şi funcţionarea operatorilor la bursele de mărfuri
- Capitolul 2 Societatea de brokeraj
- Secţiunea 1 Condiţii de autorizare
(1) C.N.V.M. poate refuza acordarea autorizației de înființare a societății de brokeraj dacă, luând în considerare necesitatea asigurării unui management sigur și prudent, nu considera corespunzătoare calitatea acționarilor/asociaților și/sau a mărimii participărilor directe ori indirecte ale acestora.
(2) Cererea de autorizare va fi respinsă dacă: a) documentația prezentată este incompletă sau dacă nu este întocmită în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare;
b) documentația prezentată este insuficienta pentru a determina dacă: societatea de brokeraj va desfășura activitățile propuse, în conformitate cu reglementările aplicabile; reputația, pregătirea și experiența profesională a conducătorilor societății și calitatea acționarilor semnificativi sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri și a activității de servicii de brokeraj propuse a fi desfășurata;
c) conducătorii societății de brokeraj, administratorii, cenzorii interni/auditorii financiari și acționarii semnificativi nu au reputația necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor;
d) calitatea fondurilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei gestiuni sănătoase și prudente a societății de brokeraj.