Articolul 37
Art. 37 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul III Autorizarea/avizarea şi funcţionarea operatorilor la bursele de mărfuri
- Capitolul 2 Societatea de brokeraj
- Secţiunea 1 Condiţii de autorizare
(1) Autorizația de înființare a societății de brokeraj se eliberează în baza unei cereri de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, însoțită de următoarele documente:
a) proiectul actului constitutiv al societății de brokeraj;
b) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționarii, care se va materializa într-un act de proprietate încheiat în forma autentică, transcris în registrul de transcripții imobiliare sau înscris în cartea funciară de pe lângă judecătoria unde se afla imobilul, într-un contract de închiriere sau de subînchiriere, cuprinzând clauza de reînnoire, înregistrat la autoritatea fiscală, în copie legalizată. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta declarația în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subînchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere înregistrat la autoritatea fiscală. Nu se accepta contract de asociere în participațiune;
c) pentru fiecare membru al consiliului de administrație și pentru cenzorii interni/auditorii financiar: curriculum vitae, actul de identitate în copie, diploma de studii în copie, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, înaintea depunerii cererii de autorizare de înființare, și declarația pe propria răspundere, în original, din care să rezulte faptul ca nu se afla în una dintre situațiile de incompatibilitate prevăzute de și de prezentul regulament. Pentru persoanele care și-au stabilit reședința în România de mai puțin de 5 ani sau încă nu și-au stabilit reședința în România, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, eliberate de autoritățile române, vor fi completate cu documente echivalente eliberate de autoritățile competente din țara de origine și din țara în care și-au stabilit anterior reședința, dacă aceasta este alta țara decât cea de origine;
d) pentru acționarii/asociații persoane juridice: extras din registrul comerțului din țara în care este înmatriculată și funcționează societatea, care să ateste data înmatriculării, reprezentanții statutari, obiectul de activitate, capitalul social, structura detaliată a acționariatului/asociaților și ultimul bilanț contabil, înregistrat la autoritatea fiscală națională din țara de origine și certificat în conformitate cu legislația în vigoare;
e) pentru acționarii/asociații persoane fizice: curriculum vitae, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, înaintea depunerii cererii de autorizare de înființare, actul de identitate sau pașaport, în copie;
f) declarație pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al societății de brokeraj, din care să rezulte faptul ca societatea respecta condițiile prevăzute de și de art. 33;
g) planul de afaceri pe tipuri de activități, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a societății, prezentarea activității ce urmează să fie desfășurata, conducerea, personalul societății, structura organizatorică, cu precizarea responsabilităților și a limitelor de competenta pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice și juridice ale căror servicii intenționează să le utilizeze (auditori, societăți bancare, avocați, consultanți de investiții etc.), studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiții și planul de finanțare a afacerii incluzând perioada de recuperare a investiției.
(2) În situația în care acționarul persoana juridică este o societate deținuta public și este cotată pe una dintre piețele reglementate recunoscute de C.N.V.M., pentru îndeplinirea cerinței de la lit. d), se va prezenta numai lista acționarilor care au dețineri de cel puțin 5% la data depunerii cererii.
(3) Pentru persoanele fizice și juridice străine se vor prezenta copii legalizate în țara de origine de pe documentele solicitate, însoțite de traducere legalizată în limba română.