Articolul 33
Art. 33 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul III Autorizarea/avizarea şi funcţionarea operatorilor la bursele de mărfuri
- Capitolul 2 Societatea de brokeraj
- Secţiunea 1 Condiţii de autorizare
(1) Pentru a se înființa și a funcționa legal societatea de brokeraj trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să se constituie ca societate comercială pe acțiuni sau cu răspundere limitată, conform prevederilor privind societățile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare, având ca obiect exclusiv de activitate prestarea serviciilor de brokeraj;
b) capitalul social minim al societății de brokeraj, integral subscris și vărsat în numerar la momentul depunerii cererii de autorizare de înființare, să fie cel prevăzut la art. 34;
c) societatea să fie administrată de un consiliu de administrație format din cel puțin 3 membri;
d) membrii consiliului de administrație, cenzorii interni/auditorii financiari și persoanele angajate în cadrul compartimentului de control intern nu trebuie să fi fost sancționați de C.N.V.M., B.N.R. sau C.S.A. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de acestea;
e) membrii consiliului de administrație, cenzorii interni/auditorii financiari și persoanele angajate în cadrul compartimentului de control intern să nu fi fost condamnați sau să nu fie în curs de cercetare pentru infracțiuni în legătura cu activitatea desfășurata sau pentru fapte de corupție;
f) directorii executivi responsabili de activitatea de servicii de brokeraj și cel puțin unul dintre membrii consiliului de administrație trebuie să aibă studii superioare și să fi promovat un test de pregătire pe piețele reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate, recunoscut de C.N.V.M.;
g) să dețină un spațiu destinat sediului social, corespunzător prestării serviciilor de brokeraj, care să fie în folosința exclusiva a societății de brokeraj și să aibă o suprafața utila de minimum 70 m²;
h) să asigure condițiile minime privind dotarea tehnica necesară desfășurării activității: minimum 4 computere cu sistem de operare adecvat, evidenta contabila informatizată, software de "front office", software de "back office", sotfware-ul de tranzacționare specializat al unei burse de mărfuri, software de compensare, conectare la Internet, fax sau echivalent, minimum doua linii telefonice;
i) să dispună de mecanisme de securitate și control al sistemelor informatice pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate;
j) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M., conform prevederilor prezentului regulament;
k) să dețină dreptul de tranzacționare la o bursa de mărfuri;
l) să facă dovada ca este membru compensator sau ca a încheiat un contract de compensare-decontare cu un membru compensator, în cazul în care se solicita autorizarea pentru piețele instrumentelor financiare derivate;
m) să facă dovada depunerii fondului individual și comun de garantare la casa de compensație sau, după caz, la un membru compensator.
(2) Societatea de brokeraj, acționarii/asociații ei semnificativi nu pot deține participări, de orice fel ar fi acestea, într-o alta societate de brokeraj, societate de servicii de investiții financiare sau într-o societate bancară care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri.
(3) Membrii consiliului de administrație sau cenzorii interni/auditorii financiari ai societății pot deține participări într-o alta societate de brokeraj, societate de servicii de investiții financiare sau într-o societate bancară care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri numai dacă aceasta este deținuta public și are acțiunile înscrise la cota pe o piața reglementată și numai cu condiția ca deținerile lor individuale, cumulate, să nu depășească 10% din capitalul social al unei astfel de societăți, precum și cu condiția să nu fie aleși în conducerea altei societăți de brokeraj, societăți de servicii de investiții financiare sau societăți bancare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri.
(4) Membrii consiliului de administrație, directorii executivi și cenzorii interni/auditorii financiari nu pot fi acționari care, direct sau prin persoane implicate ori afiliate, dețin o poziție majoritară sau să nu fi fost membri ai consiliului de administrație ori ai conducerii executive a unei societăți comerciale la momentul deschiderii procedurii falimentului.
(5) Soțul, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai acționarilor cu poziție de control și ai membrilor consiliului de administrație nu pot deține funcții de conducere și nu pot fi acționari semnificativi într-o alta societate de brokeraj sau societate de servicii de investiții financiare.
(6) Societatea de brokeraj trebuie să asigure pe toată durata de funcționare respectarea cumulativă a condițiilor prevăzute la alin. (1)-(5).