Articolul 197
Art. 197 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul IX Sancţiuni
Nerespectarea cerințelor operaționale și a cerințelor prudențiale stabilite la titlul IV din prezentul regulament de către casa de compensație și membrii compensatori poate fi sancționată de C.N.V.M. cu:
a) amenda cuprinsă între 0,5% și 5% din capitalul social vărsat, aplicată casei de compensație/membrului compensator;
b) amenda cuprinsă între 3 milioane lei și 3 miliarde lei, aplicată conducerii executive a casei de compensație sau președintelui consiliului de administrație al membrului compensator;
c) revocarea deciziei de validare a conducerii executive a casei de compensație și interzicerea desfășurării oricărei activități pe piețele reglementate și supravegheate de C.N.V.M.;
d) suspendarea sau retragerea autorizației de funcționare.