Articolul 180
Art. 180 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul VIII Organizarea evidentelor şi asigurarea raportărilor
- Capitolul 2 Casa de compensaţie
(1) Casa de compensație organizată ca societate pe acțiuni sau ca departament în cadrul societății de bursa trebuie să evidențieze distinct fiecare tip de contract, conturile în marja deschise în numele membrului compensator pentru operațiunile acestuia efectuate în nume propriu și separat al clienților, evidentele fondului comun și ale fondului individual de garantare, disponibilitățile și plasamentele executate din fondurile aflate în gestiune și cele din fondurile proprii.
(2) Casa de compensație are obligația de a întocmi un raport lunar pentru fiecare membru compensator separat, pe fiecare tip de activ și scadenta, în cont propriu și în contul clienților, privind numărul total de contracte tranzacționate, numărul maxim de poziții deschise, tipul pozițiilor și expunerea. Acest raport se va transmite C.N.V.M. cel târziu în a zecea zi a lunii următoare, în formularul prevăzut în anexa nr. 5.
(3) Conducerea executivă a casei de compensație va transmite C.N.V.M., la cererea acesteia, informațiile cu privire la membrul compensator referitoare la suma disponibilă în cont, profitul sau pierderea înregistrată, primele plătite și cele încasate și situația depozitelor de garantare constituite.
(4) Lunar, casa de compensație are obligația de a transmite C.N.V.M. o raportare privind evoluția principalilor indicatori economico-financiari după structura bilanțului anual raportat Ministerului Finanțelor Publice, balanța analitica de verificare transmisă electronic, lista cuprinzând membrii compensatori care au operat în perioada de raportare, precum și, dacă este cazul, cauzele ce au determinat apariția unor modificări față de raportările anterioare.
(5) Bilunar, la datele de 15 și 30 ale fiecărei luni, casa de compensație va întocmi și va transmite C.N.V.M. un raport privind situația disponibilităților și a investițiilor în instrumente financiare și instrumente ale pieței monetare, în conformitate cu prevederile titlului IV cap. 5 secțiunea a 2-a.
(6) Raportările menționate în prezentul articol se transmit C.N.V.M. în cel mult 10 zile de la expirarea termenului pentru care se face raportarea.
(7) Casa de compensație este obligată să păstreze registrele-jurnal cel puțin 5 ani. Registrele-jurnal vor putea fi verificate oricând, la cererea C.N.V.M.