Articolul 173
Art. 173 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul VII
(1) Pentru obținerea autorizației de extindere a obiectului de activitate cu serviciile de brokeraj menționate la , societatea de servicii de investiții financiare/societatea de valori mobiliare trebuie să organizeze și să evidențieze distinct operațiunile de servicii de brokeraj într-un departament specializat, cu delimitarea responsabilităților personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate.
(2) Înaintea înregistrării la Oficiul registrului comerțului a mențiunilor privind extinderea obiectului de activitate cu serviciile de brokeraj prevăzute la , societățile de servicii de investiții financiare/societățile de valori mobiliare vor solicita C.N.V.M. eliberarea autorizației prealabile, depunând următoarele documente:
a) hotărârea adunării generale a acționarilor cu privire la completarea obiectului de activitate, în copie;
b) actul adițional, în copie legalizată;
c) dovada deținerii cu titlu legal a software-lui de tranzacționare la bursele de mărfuri, a software-lui de back office și de compensare;
d) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte că societatea de servicii de investiții financiare/ societatea de valori mobiliare deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta;
e) contractul de compensare-decontare încheiat cu o casa de compensație autorizata de C.N.V.M. sau contractul încheiat cu un membru compensator, în copie;
f) dovada constituirii fondului individual și a fondului comun de garantare;
g) curriculum vitae, copia actului de identitate, copia actului de studii, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, anterior depunerii cererii de autorizare, dovada absolvirii unui curs de pregătire profesională organizat de bursele de mărfuri, pentru directorul executiv responsabil cu activitatea de servicii de brokeraj desfășurata de societatea de servicii de investiții financiare/societatea de valori mobiliare. Înlocuirea acestuia va fi notificată C.N.V.M. în termen de doua zile lucrătoare de la data luării deciziei;
h) procedurile de lucru și de supraveghere interna a activității de servicii de brokeraj;
i) declarație pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al societății, din care să rezulte că societatea de servicii de investiții financiare/societatea de valori mobiliare respecta prevederile legale în vigoare aplicabile piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate;
j) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin 2 brokeri și respectiv a unui membru al compartimentului de control intern responsabil cu supravegherea respectării de către societate și personalul acesteia a operațiunilor corespunzătoare serviciilor de brokeraj.
(3) În vederea eliberării deciziei de extindere a obiectului de activitate, societatea de servicii de investiții financiare/societatea de valori mobiliare are obligația să notifice C.N.V.M., în termen de maximum 60 de zile de la eliberarea deciziei prealabile, înregistrarea completării obiectului de activitate la Oficiul registrului comerțului, depunând în acest sens certificatul de înscriere de mențiuni.
(4) Eliberarea autorizației prealabile privind extinderea obiectului de activitate al societății de servicii de investiții financiare/societății de valori mobiliare se face cu condiția dovezii achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M.