Articolul 166
Art. 166 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul VI Retragerea autorizaţiilor/avizelor de funcţionare pentru entităţile autorizate/avizate
(1) În vederea retragerii autorizației de funcționare a casei de compensație și a membrilor compensatori ai acesteia, casa de compensație va depune la C.N.V.M. o cerere motivată de renunțare la autorizație, întocmită conform anexei nr. 3, însoțită de următoarele documente:
a) hotărârea adunării generale a acționarilor/asociaților privind începerea procedurii de solicitare a retragerii autorizației/avizului de funcționare a societății;
b) raportul de audit;
c) balanța de verificare aferentă lunii în curs;
d) declarație pe propria răspundere, în original, din care să rezulte că nu a permis și nu permite înregistrarea de noi contracte, cu excepția celor în scopul închiderii pozițiilor deschise de la data adunării generale a acționarilor la care s-a hotărât începerea procedurii de solicitare a retragerii autorizației de funcționare a casei de compensație;
e) declarație pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al casei de compensație, din care să reiasă că aceasta nu are datorii financiare față de C.N.V.M., și avizul societății/societăților de bursa pentru care compensează și decontează tranzacții, al membrilor compensatori cu care se afla în raporturi contractuale, din care să rezulte că nu are obligații neachitate.
(2) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației casei de compensație în cel mult 30 de zile de la data înregistrării cererii.
(3) Casa de compensație va proceda la identificarea unei alte case de compensație dispuse să preia obligațiile acesteia corespunzătoare activității de garantare, compensare și decontare și va încheia o convenție privind transferul bazei de date, a conturilor în marja și a fondurilor de garantare, în termen de 60 de zile de la data emiterii actului individual de retragere a autorizației de funcționare.
(4) Data de la care se retrage autorizația de funcționare a casei de compensație sau, după caz, a membrului compensator nu poate fi anterioară celei mai îndepărtate scadente a contractelor tranzacționate, înregistrate și prin care sunt asumate obligații.
(5) Prevederile alin. (1), (2), (3) și (4) se aplica și pentru casa de compensație organizată ca departament al societății de bursa.