Articolul 144
Art. 144 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul IV Autorizarea şi funcţionarea casei de compensaţie şi a membrilor compensatori
- Capitolul 5 Cerinţe prudenţiale
- Secţiunea a 2-a Cerinţe privind politica de investiţii a caselor de compensaţie şi a membrilor compensatori
(1) Nerespectarea prevederilor art. 143 alin. (2), (3), (4) și/sau (6) obliga la reducerea plasamentului până la nivelul minim obligatoriu, în termen de maximum 10 zile. Operațiunea trebuie urmărită, confirmată și notificată C.N.V.M. de către consiliul de administrație și de cenzorii interni/auditorii financiari ai societății.
(2) Casa de compensație sau, după caz, membrul compensator nu va fi ținut la respectarea limitelor de deținere stabilite în cazul exercitării drepturilor de preferința aferente valorilor mobiliare deținute.
(3) Cu titlu de excepție de la prevederile alin. (1), dacă limitele de deținere prevăzute sunt depășite din motive independente de controlul unei case de compensație sau, după caz, a unui membru compensator ori ca rezultat al exercitării drepturilor de preferința, aceasta trebuie să adopte, în termen de maximum 30 de zile de la data confirmării registrului, măsurile necesare încadrării în limitele legale de deținere.