Articolul 143
Art. 143 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul IV Autorizarea şi funcţionarea casei de compensaţie şi a membrilor compensatori
- Capitolul 5 Cerinţe prudenţiale
- Secţiunea a 2-a Cerinţe privind politica de investiţii a caselor de compensaţie şi a membrilor compensatori
(1) Investițiile în instrumente financiare și instrumente ale pieței monetare ale unei case de compensație sau membru compensator se pot efectua exclusiv în:
a) valori mobiliare, așa cum sunt acestea definite la art. 2 alin. (1) pct. 40 lit. a), c), d) și e) din , indiferent de moneda în care sunt denominate, înscrise la cota unei burse de valori;
b) valori mobiliare, așa cum sunt acestea definite la art. 2 alin. (1) pct. 40 lit. a), c), d) și e) din , indiferent de moneda în care sunt denominate, negociate pe o alta piața reglementată, autorizata de C.N.V.M.;
c) valori mobiliare, așa cum sunt acestea definite la art. 2 alin. (1) pct. 40 lit. a), c) d) și e) din , înscrise la cota unei burse străine sau tranzacționate pe o piața reglementată străină (care funcționează regulat și este recunoscută și deschisă publicului), cu condiția ca alegerea bursei ori a pieței să fi fost aprobată de către C.N.V.M.;
d) obligațiuni sau alte titluri de credit tranzacționabile, indiferent de moneda în care sunt denominate, emise sau garantate de către stat ori de către autorități ale administrației publice centrale sau locale;
e) instrumente monetare la băncile comerciale.
(2) Casa de compensație sau membrul compensator poate investi în titlurile prevăzute la alin. (1) în limitele de mai jos:
a) maximum 20% din activele sale în valori mobiliare, menționate la alin. (1) lit. a);
b) maximum 10% din activele sale în valori mobiliare, menționate la alin. (1) lit. b);
c) maximum 10% din activele sale în valori mobiliare, menționate la alin. (1) lit. c);
d) maximum 60% din activele sale în titluri de credit, menționate la alin. (1) lit. d); titlurile de credit respective trebuie să fie transferabile și lichide;
e) maximum 60% din activele sale în instrumente monetare.
(3) Plasamentele în instrumente monetare la băncile comerciale se pot realiza cu condiția ca cele constituite la aceeași banca să nu depășească 30% din activele casei de compensație sau, după caz, din activele membrului compensator.
(4) Totalul investițiilor menționate la alin. (1) lit. a), b) și c) nu poate depăși 30% din activele unei case de compensație sau, după caz, din activele membrului compensator.
(5) Deținerile de active prevăzute la alin. (1) lit. d) nu se vor reduce sub 30%, iar cele prevăzute la alin. (1) lit. e) sub 40% din valoarea activelor casei de compensație sau, după caz, din activele membrului compensator.
(6) Casa de compensație sau membrul compensator poate investi maximum 10% din activele sale în valori mobiliare ale unui emitent.
(7) Casa de compensație nu poate investi în instrumente financiare derivate.