Articolul 140
Art. 140 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul IV Autorizarea şi funcţionarea casei de compensaţie şi a membrilor compensatori
- Capitolul 5 Cerinţe prudenţiale
- Secţiunea 1 Cerinţe privind managementul casei de compensaţie
(1) Membrii consiliului de administrație al casei de compensație, ai conducerii executive sau deținătorii a mai mult de 5% din capitalul social al acesteia nu pot efectua, ca urmare a unui acord, tranzacții cu valori mobiliare cu casa de compensație pe care o administrează, respectiv la care sunt acționari.
(2) Membrii consiliului de administrație, ai conducerii executive și/sau persoanele care exercita funcții de control sunt răspunzătoare pentru daunele provocate membrilor compensatori ca urmare a încălcării prevederilor alin. (1).
(3) În situațiile prevăzute la alin. (1) C.N.V.M. este în drept să dispună măsuri conservatorii corespunzătoare.