Articolul 138
Art. 138 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul IV Autorizarea şi funcţionarea casei de compensaţie şi a membrilor compensatori
- Capitolul 5 Cerinţe prudenţiale
- Secţiunea 1 Cerinţe privind managementul casei de compensaţie
(1) Caselor de compensație le este interzis să încheie contracte de intermediere de valori mobiliare cu societățile de servicii de investiții financiare care au dețineri mai mari de 5% din capitalul social al respectivei case de compensație.
(2) Interdicția prevăzută la alin. (1) se aplica și în situațiile în care membrii consiliului de administrație, ai conducerii executive și deținătorii a mai mult de 5% din acțiunile societății de servicii de investiții financiare, direct sau indirect, individual sau împreună și în legătura cu terți, au dețineri mai mari de 5% din capitalul social al respectivei case de compensații.