Articolul 115
Art. 115 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul IV Autorizarea şi funcţionarea casei de compensaţie şi a membrilor compensatori
- Capitolul 3 Proceduri de autorizare
- Secţiunea 1 Casa de compensaţie constituită ca societate pe acţiuni
(1) Autorizația de funcționare pentru casa de compensație se eliberează de către C.N.V.M. pe baza unei cereri de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, însoțită de următoarele documente:
a) încheierea judecătorului-delegat pe lângă Oficiul registrului comerțului privind înmatricularea societății comerciale, în copie;
b) certificatul de înregistrare la Oficiul registrului comerțului, care cuprinde și codul unic de înregistrare, în copie;
c) contract de clearing încheiat cu o societate de bursa, în copie;
d) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară, procedurile de lucru și de supraveghere interna ale casei de compensație, precum și categoriile, nivelurile și plafoanele comisioanelor și tarifelor ce vor fi practicate, specimenele de semnături pentru reprezentanții casei de compensație în relația cu C.N.V.M.;
e) dovada deținerii cu titlu legal a echipamentului tehnic necesar dotării minimale, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată;
f) dovada deținerii cu titlu legal a software-ului specializat, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată, sau declarația pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al casei de compensație că software-ul este produs de departamentul de informatica al acesteia, precum și manualul de operare;
g) să dețină autorizație de la B.N.R. privind schemele de efectuare a compensărilor și decontărilor reciproce;
h) lista cu propunerile pentru membrii conducerii executive, depusa în scopul validării de către C.N.V.M., însoțită de:
1. curriculum vitae;
2. actul de identitate, în copie;
3. certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, anterior depunerii cererii de autorizare;
4. diploma de studii, în copie legalizată;
5. dovada absolvirii a cel puțin unui curs de specialitate privind bursele de mărfuri;
6. declarația pe propria răspundere, în original, din care să rezulte faptul că sunt respectate cerințele art. 100 alin. (1) lit. g) și că nu se afla în una dintre situațiile de incompatibilitate prevăzute de și de prezentul regulament.
(2) Eliberarea autorizației de funcționare se face cu condiția dovezii achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare.