Articolul 113
Art. 113 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul IV Autorizarea şi funcţionarea casei de compensaţie şi a membrilor compensatori
- Capitolul 3 Proceduri de autorizare
- Secţiunea 1 Casa de compensaţie constituită ca societate pe acţiuni
(1) Autorizația de înființare a casei de compensație se eliberează pe baza unei cereri de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, însoțită de următoarele documente:
a) actul constitutiv al societății, în copie legalizată;
b) dovada vărsării capitalului social în contul deschis în acest scop la o societate bancară. Acest cont va fi blocat de societatea bancară până la prezentarea de către titularul acestuia a certificatului de înregistrare la Oficiul registrului comerțului;
c) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționarii, care se va materializa într-un act de proprietate încheiat în forma autentică, transcris în registrul de transcripții imobiliare sau înscris în cartea funciară de pe lângă judecătoria unde se afla imobilul, într-un contract de închiriere sau subînchiriere, cuprinzând clauza de reînnoire, înregistrat la autoritatea fiscală, în copie legalizată. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta declarația în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subînchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere înregistrat la autoritatea fiscală. Nu se accepta contract de asociere în participațiune;
d) pentru fiecare membru al consiliului de administrație sau cenzor intern/auditor: curriculum vitae, actul de identitate în copie, diploma de studii în copie, certificatul de cazier judiciar și certificatul fiscal, în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, înaintea depunerii cererii de autorizare de înființare, și declarație pe propria răspundere, în original, din care să rezulte faptul că nu se afla în una dintre situațiile de incompatibilitate prevăzute de și de prezentul regulament. Pentru persoanele care și-au stabilit reședința în România de mai puțin de 5 ani sau încă nu și-au stabilit reședința în România, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, eliberate de autoritățile române, vor fi completate cu documente echivalente eliberate de autoritățile competente din țara de origine și din țara în care și-au stabilit anterior reședința, dacă aceasta este alta decât țara de origine;
e) pentru acționarii persoane juridice: extras din registrul comerțului din țara în care este înmatriculată și funcționează societatea, care să ateste data înmatriculării, reprezentanții statutari, obiectul de activitate, capitalul social, structura acționariatului și ultimul bilanț contabil certificat în conformitate cu legislația în vigoare;
f) pentru acționarii persoane fizice: curriculum vitae, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, anterior depunerii cererii de autorizare de înființare, copie de pe actul de identitate sau de pe pașaport;
g) declarație pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al societății de bursa, din care să rezulte faptul că societatea respecta condițiile prevăzute de și de art. 100, 102, 103, 104 și 108.
(2) Pentru persoanele fizice și juridice străine se vor prezenta copii legalizate în țara de origine de pe documentele solicitate, însoțite de traducere legalizată în limba română.