Articolul 11
Art. 11 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul II Autorizarea societăţilor de bursa şi a burselor de mărfuri
- Capitolul 2 Societăţile de bursa
- Secţiunea a 2-a Proceduri de autorizare
(1) Autorizația de funcționare ca societate de bursa se eliberează de către C.N.V.M. în baza unei cereri de autorizare, întocmită conform modelului prevăzut în anexa nr. 1, însoțită de următoarele documente:
a) încheierea judecătorului-delegat pe lângă Oficiul registrului comerțului privind înmatricularea societății comerciale, în copie;
b) certificatul de înregistrare la Oficiul registrului comerțului, care cuprinde și codul unic de înregistrare, în copie;
c) contractul de clearing în copie, încheiat cu o casa de compensație care a obținut autorizația de funcționare din partea C.N.V.M., în cazul în care societatea de bursa nu are casa de compensație organizată ca departament;
d) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară, procedurile de lucru și de supraveghere interna a societății de bursa, precum și categoriile, nivelurile și plafoanele comisioanelor și tarifelor ce vor fi practicate, specimenele de semnături pentru reprezentanții societății de bursa în relația cu C.N.V.M.;
e) dovada deținerii cu titlu legal a echipamentului tehnic necesar dotării minimale, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată;
f) dovada deținerii cu titlu legal a software-ului specializat, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată, sau declarația pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al societății de bursa, din care să rezulte ca software-ul este produs de departamentul de informatica al acesteia, precum și manualul de operare;
g) lista cu propunerile pentru membrii consiliului bursei de mărfuri și președintele acestuia, care să cuprindă numele și datele de identitate ale persoanelor ce urmează să fie validate de către C.N.V.M. anterior numirii acestora, însoțită de:
1. curriculum vitae;
2. actul de identitate, în copie;
3. dovada rezidentei în România, dacă este cazul;
4. certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original, eliberat cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, înaintea depunerii cererii de autorizare;
5. diploma de studii în copie legalizată;
6. dovada absolvirii a cel puțin unui curs de specialitate privind bursele de mărfuri;
7. declarația pe propria răspundere, în original, din care să rezulte faptul ca îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. h) și i), alin. (3), (4), (5) și (6) și ca nu se afla în nici una dintre situațiile de incompatibilitate prevăzute de sau de prezentul regulament.
h) declarația pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al societății de bursa, din care să rezulte faptul ca societatea respectiva respecta condițiile prevăzute de și de art. 7 din prezentul regulament.
(2) Eliberarea autorizației de funcționare se face cu condiția dovezii achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M.