Articolul 104
Art. 104 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul IV Autorizarea şi funcţionarea casei de compensaţie şi a membrilor compensatori
- Capitolul 2 Condiţii de autorizare
- Secţiunea a 2-a Cerinţe operaţionale
Casa de compensație trebuie să se organizeze astfel încât să asigure realizarea următoarelor operațiuni:
a) să înregistreze, în conturile în marja, în numele membrilor compensatori, instrumentele financiare tranzacționate la bursa de mărfuri;
b) să țină evidenta instrumentelor financiare derivate înregistrate, a pozițiilor deschise, pe active suport și scadente, respectiv serii de opțiuni; evidenta este ținuta pentru fiecare membru compensator și pe total;
c) să execute zilnic transferul primelor pentru contractele cu opțiuni înregistrate;
d) să țină evidenta fondurilor individuale de garantare și să constituie un fond comun de garantare;
e) să calculeze în timpul și/sau după fiecare ședința de tranzacționare, pentru fiecare instrument financiar derivat, prețul de cotare;
f) să calculeze diferențele favorabile sau nefavorabile rezultate în urma marcării la piața, precum și sumele necesare pentru fiecare membru compensator care are poziții descoperite și să îi someze la actualizarea acestor sume;
g) să ajusteze zilnic conturile în marja prin înregistrarea diferențelor favorabile sau nefavorabile rezultate din marcarea la piața;
h) să urmărească asigurarea disponibilităților pentru pozițiile deschise;
i) să întocmească și să transmită zilnic după executarea marcării la piața, la sfârșitul ședinței de tranzacționare, fiecărui membru compensator la bursa de mărfuri un raport privind instrumentele financiare derivate înregistrate, pozițiile deschise existente în numele sau, suma în cont în marja, disponibilul, profitul sau pierderea înregistrată, primele plătite și cele încasate, precum și comisioanele debitate din contul în marja pentru operațiunile efectuate;
j) să transmită după fiecare ședința de tranzacționare cu instrumente financiare derivate, dacă este cazul, apelul în marja membrilor compensatori și să urmărească actualizarea contului în marja;
k) să urmărească și să asigure la scadenta exercitarea opțiunilor și închiderea pozițiilor conform specificațiilor instrumentelor financiare derivate;
l) orice alte operațiuni specifice.