Articolul 100
Art. 100 din REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- Titlul IV Autorizarea şi funcţionarea casei de compensaţie şi a membrilor compensatori
- Capitolul 2 Condiţii de autorizare
- Secţiunea 1 Cerinţe de organizare
(1) Pentru a se înființa și a funcționa legal casele de compensație trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) capitalul social minim al unei case de compensație, integral subscris și vărsat în numerar la momentul depunerii cererii de autorizare de înființare, să fie de 4 miliarde lei;
b) capitalul social al casei de compensație trebuie să fie constituit din acțiuni nominative cu drept de vot, fiecare acțiune conferind deținătorilor drepturi egale; pot fi emise și categorii de acțiuni care conferă titularilor lor drepturi diferite, numai în condițiile prevăzute de actul constitutiv;
c) să facă dovada contractului de clearing încheiat cu o societate de bursa;
d) actul constitutiv al casei de compensație să conțină prevederi de natura a înlătura posibilitatea ca un acționar să dețină direct sau prin persoane implicate ori afiliate mai mult de 10% din totalul drepturilor de vot în adunarea generală a acționarilor;
e) consiliul de administrație al casei de compensație trebuie să fie format din cel puțin 5 membri;
f) membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari să nu fi fost sancționați de C.N.V.M., B.N.R. sau C.S.A. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de acestea;
g) membrii conducerii executive să fie validați de către C.N.V.M. anterior numirii acestora de către consiliul de administrație. Aceștia trebuie să aibă o pregătire corespunzătoare în domeniile economic, juridic sau al afacerilor, o experiența minima de 2 ani sau să fi deținut funcții de conducere cel puțin 2 ani într-o entitate specifica piețelor bursiere și să nu fi fost sancționați de C.N.V.M., C.S.A. sau B.N.R. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de acestea, să nu fi fost condamnați sau să nu fie în curs de cercetare pentru infracțiuni în legătura cu activitatea desfășurata sau pentru fapte de corupție;
h) să dețină un spațiu corespunzător desfășurării activității casei de compensație care să fie în folosința exclusiva a acesteia și să aibă o suprafața utila de minimum 100 m²;
i) să asigure condițiile minime privind dotarea tehnica minimală cu: 1 server, 5 computere, 1 fax sau echivalent, doua linii telefonice digitale, 1 linie dedicata pentru Internet, mecanisme de securitate și control al sistemelor informatice pentru asigurarea păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date;
j) să dețină software specializat de compensare-decontare a tranzacțiilor executate pe piețele instrumentelor financiare derivate, precum și de evaluare și gestionare a riscului care trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele funcții: înregistrarea instrumentelor financiare derivate pe fiecare membru compensator, reevaluarea în timpul ședinței de tranzacționare și la sfârșitul zilei a pozițiilor deschise, comunicarea în timp real cu operatorii, operarea în timp real a sumelor retrase sau a alimentărilor în conturile în marja, posibilitatea intervenirii în cazul necesității lichidării forțate a pozițiilor deschise care nu mai au constituite sumele ori valorile necesare acoperirii acestora, transmiterea pe cale electronica a situației contului în marja pentru fiecare membru compensator;
k) să dețină autorizație B.N.R. privind schemele de efectuare a compensărilor și decontărilor reciproce.
(2) O casa de compensație nu poate deține participări, de orice fel ar fi acestea, la o alta casa de compensație, societate de bursa, la o societate care administrează piețe reglementate sau la un membru compensator.
(3) Membrii consiliului de administrație, cenzorii interni/auditorii financiari și conducerea executivă a unei case de compensație nu pot deține nici o participare, nu pot face parte din conducerea executivă și nu pot fi administratori sau cenzori/auditori la o alta casa de compensație, la o societate de consultanța ori la un operator persoana juridică al unei alte burse de mărfuri decât cea pentru care prestează servicii de compensare-decontare, la o bursa de valori sau la o societate care administrează piețe reglementate de valori mobiliare sau alte instrumente financiare.
(4) Membrii conducerii executive a unei case de compensație nu pot fi acționari, asociați, administratori, cenzori sau auditori ai casei de compensație, societății de bursa sau membrilor bursei și nici salariați ai membrului bursei de mărfuri pentru care efectuează operațiuni de compensare-decontare.
(5) Membrii consiliului de administrație, cenzorii interni/auditorii financiari și conducerea executivă a unei case de compensație nu pot fi acționari care, direct sau prin persoane implicate or afiliate, dețin o poziție de control sau au fost membri ai consiliului de administrație ori ai conducerii executive a unei societăți comerciale la momentul deschiderii procedurii falimentului.
(6) Soțul, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai membrilor consiliului de administrație și ai membrilor conducerii executive a casei de compensație nu pot deține funcții de conducere și nu pot fi administratori sau cenzori/auditori la o alta casa de compensație.
(7) În cazul în care casa de compensație funcționează ca departament în cadrul unei societăți de bursa trebuie să îndeplinească condițiile prevăzute la alin. (1) lit. h), i), j) și k), cumulativ cu cerința minima de capital social de 8 miliarde lei.
(8) Casa de compensație trebuie să asigure pe toată durata de funcționare respectarea cumulativă a condițiilor alin. (1)-(7).