Articolul 7

Autorizarea unei societăți comerciale ca societate de intermediere se va face parcurgandu-se următoarele etape:

1. Autorizarea prealabilă, eliberata în scopul înmatriculării la oficiul registrului comerțului (O.R.C.). Pentru obținerea acesteia se va inainta la C.N.V.M. o cerere de autorizare conform anexei nr. 1 la prezentul regulament, care va fi însoțită de următoarele documente:

a) actul constitutiv autentificat, în copie legalizată;

b) copia de pe extrasul de cont care dovedește vărsarea capitalului în numerar;

c) raportul de evaluare pentru aportul în natura, în copie legalizată, dacă este cazul;

2. Autorizarea definitivă, eliberata în scopul prestării serviciilor de brokeraj. Pentru obținerea autorizației societatea de intermediere va depune la C.N.V.M. o cerere care va fi însoțită de următoarele documente:

a) copie de pe avizul prealabil eliberat de C.N.V.M.;

b) încheierea judecătorului delegat pe lângă oficiul registrului comerțului de autorizare a constituirii societății de intermediere și de înscriere în registru;

c) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului;

d) documente care să probeze ca sediul societății de intermediere se afla în folosință exclusiva a acesteia;

e) dovada ca dispune de o dotare tehnica minima necesară prestării serviciilor de brokeraj: minimum 4 PC cu sistem de operare adecvat, evidența contabilă pe PC, software de "front office", software de "back office", conectare la Internet - minimum dial-up, fax sau echivalent, minimum doua linii telefonice;

f) dovada ca cel puțin două persoane angajate au atestat de brokeri și sunt autorizate de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament;

g) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și pentru fiecare cenzor, următoarele documente:

- curriculum vitae;

- certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterioare depunerii cererii de autorizare provizorie;

- declarație pe propria răspundere, autentificată, în care să specifice că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990 , republicată, cu modificările ulterioare, prevederile Legii nr. 129/2000 și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu piețele reglementate de mărfuri, servicii și instrumente derivate;

h) structura organizatorică și regulamentul de organizare și funcționare a societății de intermediere;

i) declarație din partea reprezentantului legal al societății de intermediere ca aceasta îndeplinește condițiile prevăzute la art. 5, conform modelului prezentat în anexa nr. 3 la prezentul regulament;

j) avizul societății de bursa pentru cel puțin o bursa de mărfuri unde dorește sa presteze servicii de brokeraj, prin care să se arate ca îndeplinește condițiile tehnice pentru a opera pe piețele respective;

k) decizia privind obținerea calității de membru compensator sau copie autentică de pe contractul de compensare încheiat cu o alta societate de intermediere care deține calitatea de membru compensator la acea bursa de mărfuri, dacă cere autorizare și pentru derulare de operațiuni pe piețele futures și/sau cu optiuni;

l) dovada depunerii fondului de risc, astfel:

- dacă este depus la casa de compensație sau la o societate de intermediere care are calitatea de membru compensator - prin adresa care certifica existenta -, precum și cuantumul fondului de risc depus;

- dacă este depus la o banca agreată de casa de compensație - prin extras de cont pentru un depozit pe o perioadă de minimum 6 luni;

m) organigrama societății, din care să rezulte existenta cel puțin a următoarelor compartimente sau echivalentele lor: Conducere, "Front Office", "Back Office", Financiar-contabilitate, Decontări, Tranzacții, Oficiul pentru Încadrarea în Prevederile Legale (OPL);

n) dovada achitării în contul C.N.V.M. a taxelor de autorizare.