Articolul 59
Art. 59 din REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri
- Capitolul 8 Dispoziţii finale şi tranzitorii
(1) Societățile comerciale care au organizate agenții bursiere, precum și alte societăți comerciale care derulează activități de brokeraj la bursele de mărfuri au termen până la data de 3 august 2002 pentru a se încadra în prevederile prezentului regulament.
(2) Pentru a putea funcționa legal societățile comerciale care au organizate agenții bursiere, societățile comerciale care derulează activități de brokeraj la bursele de mărfuri și societățile de valori mobiliare care doresc derularea unor activități specifice societăților de brokeraj care sunt înființate până la data intrării în vigoare a prezentului regulament vor solicita C.N.V.M. în termen de 60 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament emiterea unei autorizații provizorii de funcționare, pe baza unei cereri (anexa nr. 1 la prezentul regulament) ce va fi însoțită de următoarele documente:
a) copie de pe actul constitutiv al societății comerciale;
b) încheierea judecătorului delegat pe lângă oficiul - registrului comerțului de autorizare a constituirii societății comerciale și de înscriere în registru;
c) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului;
d) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și ai comisiei de cenzori, dacă este cazul, următoarele documente:
- curriculum vitae;
- certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterioare depunerii cererii de autorizare provizorie;
- declarație pe propria răspundere autentificată, în care să specifice ca va respecta prevederile și ale reglementărilor C.N.V.M. aplicabile în materie;
e) structura organizatorică și regulamentul de organizare și funcționare a societății comerciale;
f) dovada ca dispune de o dotare tehnica minima necesară prestării serviciilor de brokeraj: minimum 4 PC cu sistem de evidenta, compensare și evaluare a riscului agreat de casa de compensație și/sau de societatea de bursa unde își desfășoară activitatea, evidența contabilă pe PC, software de "front office", software de "back office", conectare la Internet, fax sau echivalent, minimum doua linii telefonice;
g) dovada ca cel puțin două persoane angajate au atestat de broker și sunt autorizate de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament;
h) avizul societății de bursa pentru bursa de mărfuri unde dorește sa presteze servicii de brokeraj, prin care să se arate ca este înscris în asociația bursei și ca îndeplinește condițiile tehnice pentru a opera pe piețele respective;
i) decizia privind obținerea calității de membru compensator sau copie autentică de pe contractul de compensare încheiat cu o alta societate de intermediere care deține calitatea de membru compensator la acea bursa de mărfuri, dacă cere autorizare și pentru derulare de operațiuni pe piețele futures sau cu optiuni;
j) dovada depunerii fondului de risc, astfel:
- dacă este depus la casa de compensație sau la o societate de intermediere care are calitatea de membru compensator - prin adresa care certifica existenta -, precum și cuantumul fondului de risc;
- dacă este depus la o banca agreată de casa de compensație - prin extras de cont pentru un depozit pe o perioadă de minimum 6 luni;
k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a taxelor de autorizare conform art. 8 alin. (3).
(3) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea în termen de 30 de zile, în condițiile art. 7-11.
(4) Cu cel puțin 30 de zile înainte de expirarea autorizării provizorii (a carei valabilitate este limitată la data de 3 august 2002), societățile prevăzute la alin. (1) și (2) sunt obligate să solicite C.N.V.M. autorizarea în aceasta calitate în condițiile prevăzute la art. 7-11.
(5) Desfășurarea activităților de brokeraj fără autorizație constituie contravenție, dacă nu au fost săvârșite astfel încât sa întrunească condițiile unei infracțiuni, și se pedepsește conform legii.