Articolul 5
Art. 5 din REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri
- Capitolul 2 Condiţiile şi procedurile de autorizare a societăţilor de intermediere
În vederea obținerii autorizației de la C.N.V.M. societățile de intermediere trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
1. să fie persoana juridică română, legal înființată ca societate comercială pe acțiuni, în comandită pe acțiuni, în comandită simpla sau cu răspundere limitată, în conformitate cu prevederile privind societățile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare;
2. capitalul social să fie constituit din acțiuni nominative/părți sociale cu drept de vot, fiecare acțiune/parte socială conferind deținătorilor drepturi egale; pot fi emise și categorii de acțiuni/părți sociale care conferă titularilor lor drepturi diferite, numai în condițiile actului constitutiv;
3. în momentul înregistrării cererii de autorizare să facă dovada unui minim de capital subscris și integral vărsat, care trebuie să fie în proporție de cel puțin 75% în numerar; restul de 25% poate fi aport în natura, constând în active corporale destinate exclusiv activității societății;
4. obiectul de activitate al societății să fie exclusiv prestarea serviciilor de brokeraj, în cazul societăților de brokeraj;
5. sa dispună de un spațiu amenajat corespunzător prestării serviciilor de brokeraj, în suprafața de minimum 70 mp;
6. societatea, actionarii ei semnificativi sau asociații sa nu detina nici o participare, de orice fel ar fi aceasta, într-o alta societate de intermediere. Membrii consiliului de administrație sau ai comitetului de direcție, administratorii, precum și brokerii societății pot deține acțiuni într-o alta societate de intermediere numai dacă aceasta este deschisă și are acțiunile înscrise la cota într-o bursa de valori și numai cu condiția ca detinerile lor individuale și cumulate sa nu depășească 5% din capitalul subscris al unei astfel de societăți de intermediere, precum și cu condiția sa nu fie aleși în conducerea altei societăți de intermediere. Soțul, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai acționarilor cu poziție de control, ai membrilor consiliului de administrație sau ai comitetului de direcție, precum și ai brokerilor societății nu pot deține funcții de conducere și nu pot fi acționari semnificativi într-o alta societate de intermediere. De asemenea, societatea, membrii consiliului de administrație și ai conducerii executive, precum și brokerii nu pot deține mai mult de 5% din capitalul unei societăți de administrare a unui fond de investiții;
7. consiliul de administrație să fie format din cel puțin 3 membri, cu o vechime de minimum 3 ani în unul dintre domeniile: financiar, juridic, bancar, economic sau al afacerilor.