Articolul 41
Art. 41 din REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri
- Capitolul 7 Sancţiuni
(1) Pentru încălcarea prevederilor prezentului regulament C.N.V.M. stabilește raspunderi și sancțiuni în conformitate cu prevederile .
(2) C.N.V.M., pentru încălcarea cu intenție sau din culpa, prin comisiune sau omisiune, a dispozițiilor prezentului regulament, poate aplica următoarele sancțiuni:
a) avertisment public;
b) amenzi cuprinse între 10.000.000 lei și 200.000.000 lei sau calculate ca procent cuprins între 0,1 și 3, aplicat la valoarea capitalului social al societății de bursa;
c) interzicerea temporară, între 30 și 90 de zile, sau definitivă, pentru persoanele fizice ori juridice, de a desfășura operațiuni prevăzute în prezentul regulament, în conformitate cu ;
d) suspendarea autorizației de funcționare pentru o perioadă cuprinsă între o luna și 6 luni, cu posibilitatea prelungirii până la 9 luni;
e) retragerea autorizației pe o perioadă cuprinsă între 1 și 3 ani;
f) anularea autorizației.
(3) Oricare dintre sancțiunile prevăzute la alin. (2) lit. c)-f) poate fi aplicată cumulativ cu sancțiunea prevăzută la lit. b).
(4) Sancțiunea retragerii autorizației implica aplicarea cumulativa a sancțiunii privind interzicerea temporară sau definitivă a desfășurării operațiunilor prevăzute în prezentul regulament.
(5) Anularea autorizației implica și interzicerea desfășurării oricărei operațiuni prevăzute în prezentul regulament pentru o perioadă cuprinsă între 2 și 5 ani.
(6) C.N.V.M. poate, în cazuri justificate, la cerere, sa reducă cu cel mult jumătate durata sancțiunii stabilite în baza art. 41 alin. (2) lit. c), d) și e).