Articolul 40
Art. 40 din REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri
- Capitolul 6 Documentele specifice prestării serviciilor de intermediere.
(1) Societatea de audit care descoperă o neregula în documentele financiar-contabile ale societății de intermediere trebuie să raporteze C.N.V.M. în cel mult două zile lucrătoare de la data constatării acesteia.
(2) Societatea de intermediere trebuie să raporteze C.N.V.M., asociației bursei sau, după caz, consiliului bursei măsurile luate pentru a corecta situația.
(3) Dacă o societate de intermediere a încălcat vreuna dintre prevederile art. 15, 24, 25, 27, 28, 32, 33 și 35, atunci C.N.V.M. și/sau societatea de bursa pot lua măsuri disciplinare împotriva acestei societăți, inclusiv suspendarea temporară a societății de intermediere, în scopul protejării clienților.