Articolul I
Art. I din REGULAMENT nr. 6 din 28 august 2026 pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2015 privind administrarea fondurilor de investiții alternative
privind administrarea fondurilor de investiții alternative, , cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
1. La se modifică și va avea următorul cuprins:
(1) În aplicarea prevederilor , persoanele care fac parte din conducerea superioară/membrii conducerii superioare, precum și persoanele care îi înlocuiesc trebuie să îndeplinească următoarele cerințe:
a) să nu fie membri în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere sau directori/membri ai directoratului ai/al unui alt A.F.I.A. sau unei alte S.A.I./societăți de investiții de tip O.P.C.V.M. autoadministrate sau ai/al unei S.S.I.F./instituții de credit autorizate să presteze serviciile și activitățile prevăzute în privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare , cu care A.F.I.A. a încheiat contract de intermediere financiară;
b) să nu fie membri în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere sau directori executivi cu atribuții referitoare la certificarea valorii activului net sau la alte activități specifice depozitarului în cadrul unei persoane juridice care îndeplinește funcția de depozitar pentru cel puțin unul dintre organismele de plasament colectiv administrate conform prevederilor ;
c) să nu fie angajați ai A.F.I.A. sau să nu aibă niciun fel de relație contractuală cu un alt A.F.I.A. sau o altă S.A.I./societate de investiții de tip O.P.C.V.M., cu excepția altor entități care aparțin aceluiași grup în cadrul cărora pot ocupa altă poziție decât cea de director/membru al directoratului;
d) să își exercite atribuțiile pe toată durata programului de lucru al A.F.I.A., durată care nu poate fi mai mică de 8 ore/zi, 40 de ore/săptămână și fără a afecta funcționarea normală și continuă a A.F.I.A.;
e) persoanele care îi înlocuiesc/care succedă în funcție, pe o perioadă limitată, pe directorii/membrii directoratului trebuie să îndeplinească cerințele , cu modificările și completările ulterioare, acestea putând fi angajați ai A.F.I.A., iar, în cazul înlocuirii definitive ca urmare a încetării relațiilor contractuale dintre A.F.I.A. și directorii/membrii directoratului pe care persoanele respective îi înlocuiesc/succedă în funcție, A.F.I.A. are obligația de a solicita autorizarea modificării componenței conducerii efective în termen de maximum 3 luni de la data încetării exercitării funcției respective, cu respectarea .
2. La se modifică și va avea următorul cuprins:
(1) În aplicarea prevederilor și , A.F.I.A. supune autorizării A.S.F., anterior înregistrării lor la O.N.R.C., după caz, și în termen de maximum 10 zile de la data producerii, următoarele modificări ale condițiilor semnificative avute în vedere la data autorizării, prevăzute la , , , , și :
3. La se modifică și va avea următorul cuprins:
d) directorul sediului secundar trebuie să îndeplinească prevederile și , precum și să aibă o experiență profesională de minimum 2 ani în domeniul financiar-bancar sau în domenii de specialitate relevante; în cazul în care la sediul secundar se desfășoară activitățile principale prevăzute la , atunci directorul sediului secundar este unul dintre directorii autorizați de A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 8 alin. (1) și ale , cu modificările și completările ulterioare;
4. se introduce o nouă secțiune, secțiunea 4^1, cuprinzând articolul 15^1, cu următorul cuprins:
În aplicarea prevederilor , A.F.I.A. autorizat poate acorda împrumuturi în conformitate cu prevederile , , , , - , și - .
5. La se modifică și va avea următorul cuprins:
(1) În aplicarea prevederilor și cu luarea în considerare a prevederilor art. 75-82 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, la momentul notificării delegării unora dintre activitățile prevăzute la art. 5 alin. (2) și (3) ori a unuia sau mai multor servicii dintre cele prevăzute la , A.F.I.A. depune la A.S.F. următoarele documente:
a) contractul de delegare;
b) documentația în baza căreia au fost delegate anumite activități ale A.F.I.A. către o terță parte care nu se află sub jurisdicția A.S.F., ce conține cel puțin acte doveditoare prin care se atestă înregistrarea la o altă autoritate competentă, obiectul de activitate al entității delegate, reprezentanții legali și organigrama entității delegate, lista completă de activități delegate, documente privind asigurarea segregării activelor F.I.A. de cele ale entității delegate;
c) dovada autorizației/atestatului emise/emis de autoritățile competente în cazul în care entitatea delegată este o entitate dintr-un alt stat membru/stat terț.
6. La articolul 41 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:
b) modificarea informațiilor prevăzute la , , , , și .
7. La se modifică și va avea următorul cuprins:
7. Tipurile de activități desfășurate: conform prevederilor , respectiv ale și :
– administrarea portofoliului;
– administrarea riscului (Se menționează și persoana responsabilă cu administrarea riscului.);
– servicii juridice și de contabilitate;
– cereri de informare din partea clienților;
– evaluarea și stabilirea prețului, inclusiv returnări de taxe;
– controlul respectării legislației aplicabile;
– ținerea registrului deținătorilor de titluri de participare;
– distribuția veniturilor;
– emisiuni și răscumpărări de titluri de participare;
– decontarea de contracte, inclusiv emiterea de certificate;
– ținerea evidențelor;
– distribuire;
– activități legate de activele F.I.A., și anume servicii necesare pentru îndeplinirea atribuțiilor de administrare ale A.F.I.A., administrarea infrastructurilor, administrarea bunurilor imobiliare, consultanță acordată entităților cu privire la structura capitalului, strategia industrială și aspectele conexe acesteia, consultanță și servicii privind fuziunile și achizițiile de entități, precum și alte servicii legate de administrarea F.I.A. și a societăților și a altor active în care a investit;
– acordarea de împrumuturi în numele F.I.A.;
– administrarea de entități special constituite în scopul securitizării;
– administrarea portofoliilor individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de către fondurile de pensii, pe bază discreționară și în mod individual, conform mandatelor date de investitori, în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare, definite la ;
– consultanță de investiții;
– activități de păstrare și administrare legate de titlurile de participare emise de organismele de plasament colectiv;
– preluarea și transmiterea de ordine privind instrumente financiare;
– administrarea indicilor de referință în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/1.011 privind indicii utilizați ca indici de referință în cadrul instrumentelor financiare și al contractelor financiare sau pentru a măsura performanțele fondurilor de investiții și de modificare a Directivelor 2008/48/CE și 2014/17/UE și a Regulamentului (UE) nr. 596/2014;
– activitățile de administrare a creditelor debitorilor persoane juridice în conformitate cu privind administratorii de credite și cumpărătorii de credite, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative privind contractele de credit pentru consumatori.
8. La se modifică și va avea următorul cuprins:
7. Tipurile de activități desfășurate conform prevederilor și :
– administrarea portofoliului;
– administrarea riscului (Se menționează și persoana responsabilă cu administrarea riscului.);
– servicii juridice și de contabilitate;
– cereri de informare din partea clienților;
– evaluarea și stabilirea prețului, inclusiv returnări de taxe;
– controlul respectării legislației aplicabile;
– ținerea registrului deținătorilor de titluri de participare;
– distribuția veniturilor;
– emisiuni și răscumpărări de titluri de participare;
– decontarea de contracte, inclusiv emiterea de certificate;
– ținerea evidențelor;
– distribuire;
– activități legate de activele F.I.A., și anume servicii necesare pentru îndeplinirea atribuțiilor de administrare ale F.I.A., administrarea infrastructurilor, administrarea bunurilor imobiliare, consultanță acordată entităților cu privire la structura capitalului, strategia industrială și aspectele conexe acesteia, consultanță și servicii privind fuziunile și achizițiile de entități, precum și alte servicii legate de administrarea F.I.A. și a societăților și a altor active în care a investit;
– acordarea de împrumuturi în numele F.I.A.;
– administrarea de entități special constituite în scopul securitizării.