Articolul 10
Art. 10 din NORMĂ nr. 16 din 21 august 2026 privind autorizarea furnizorilor de pensii private
- Capitolul II Autorizarea de constituire a societății de plată a pensiilor private
- Secţiunea a 3-a Documentația necesară pentru autorizarea de constituire a societății de plată
(1) Pentru fiecare dintre fondatorii persoane juridice, acționari semnificativi, se aplică prevederile , cu privire la evaluarea acestora.
(2) Pentru fondatorii persoane juridice care nu sunt acționari semnificativi se prezintă următoarele documente:
a) certificat constatator eliberat de registrul comerțului, în cazul persoanei juridice române, sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine, în cazul persoanei juridice străine, care trebuie să ateste cel puțin denumirea, numărul și data înregistrării, obiectul de activitate al acesteia, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică și structura acționariatului acesteia până la nivel de persoană fizică;
b) o prezentare a fondatorului/acționarului persoanei juridice, sub semnătura reprezentantului legal, din care să rezulte organizarea acestuia, inclusiv rețeaua de sedii secundare deținute în țara de origine și în străinătate, activitatea desfășurată de acesta în toate sediile sale secundare, precum și structura acționariatului până la nivel de persoană fizică care trebuie detaliată inclusiv pentru persoanele juridice care dețin indirect participații la capitalul social al fondatorului;
c) ultimele 3 situații financiare anuale auditate de o firmă de audit care este autorizată de către Autoritatea pentru Supravegherea Publică a Activității de Audit Statutar, denumită în continuare A.S.P.A.A.S., să efectueze audit financiar în conformitate cu prevederile privind auditul statutar al situațiilor financiare anuale și al situațiilor financiare anuale consolidate și de modificare a unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, cele mai recente situații financiare interimare și ultima balanță de verificare a conturilor fondatorului și, după caz, cele întocmite la nivelul perimetrului de consolidare contabilă din care face parte fondatorul. În cazul fondatorilor rezultați dintr-o fuziune sau divizare, persoana juridică din care aceștia provin trebuie să fi funcționat minimum 3 ani înainte;
d) în cazul fondatorilor, persoane juridice străine, situațiile financiare anuale prevăzute la lit. c) vor fi auditate de un auditor definit conform prevederilor , cu modificările și completările ulterioare, A.S.F. putând solicita documente care să ateste îndeplinirea cerințelor menționate;
e) documentația privind participarea la capitalul social conform prevederilor normei privind capitalul social al furnizorilor de pensii private și ale ;
f) certificat de cazier fiscal sau alt document echivalent eliberat de autoritățile competente din țara în care își au stabilit sediul, precum și din statul de origine, în cazul în care sediul se află în alt stat decât cel de origine;
g) certificat de cazier judiciar sau alt document echivalent eliberat de autoritățile competente din țara în care își au stabilit sediul, precum și din statul de origine, în cazul în care sediul se află în alt stat decât cel de origine;
h) Declarația nr. 1, conform modelului prevăzut în anexa nr. 4 , precum și Declarația nr. 2, conform modelului prevăzut în anexa nr. 5 .
(3) Pentru fiecare dintre fondatori, persoane juridice, cu participații mai mici de 1% din capitalul social al societății de plată, dar nu mai mult de 5% cumulat, se va prezenta numai documentația prevăzută la alin. (2) lit. a) și b) .
(4) Documentația prevăzută la alin. (2) se prezintă și în cazul fondatorilor, persoane juridice, cu participații mai mici de 1% din capitalul social al societății de plată, care dețin participații la capitalul social al altui fondator al aceleiași societăți de plată, indiferent de cota de participare.