Articolul 53
Art. 53 din ORDONANTA nr. 18 din 20 august 1993 privind reglementarea tranzacţiilor nebursiere cu valori mobiliare şi organizarea unor instituţii de intermediere
- Capitolul 8 Răspunderea juridică
Pot fi sancționate cu avertisment scris sau publicat, după cum hotărăște Agenția Valorilor Mobiliare, faptele datorate neglijentei, care au cauzat pagube materiale semnificative sau de alta natura persoanelor fizice sau juridice aflate sub incidența prezentei ordonanțe ori publicului, în general, și care nu fac obiectul aplicării obligatorii a sancțiunilor specificate mai jos.
Se aplica amenzi după cum urmează:
a) o sumă cuprinsă între 0,1-1% din capitalul vărsat, în funcție de gravitatea sau mărimea pagubelor cauzate de fapte ilegale;
b) o sumă cuprinsă între 0,1-1% din capitalul vărsat pentru fiecare zi de depasire a termenelor de inaintare, publicitate sau distribuire a informațiilor ori a documentelor, în cazul nerespectării acestor termene;
c) o sumă cuprinsă între 1-3% din capitalul vărsat, în cazul întocmirii și inaintarii unor situații financiare ori al altor raportări sau publicitati false, incomplete, incorecte;
d) în cazul încălcării prevederilor legale sau ale reglementărilor privind uzul de informații confidențiale ori a celor referitoare la cererile de preluare, într-o sumă echivalenta cu:
- 50-100% din valoarea tranzacției, sau
- 100-200% din profiturile obținute ca rezultat al unei asemenea tranzacții, aplicindu-se ca amenda suma cea mai mare.
Sancțiunile constind în interzicerea temporară sau definitivă a angajării persoanelor fizice sau juridice în activități aflate sub incidența prezentei ordonanțe ori a reglementărilor emise în aplicarea acesteia, exercitării funcției sau activităților reglementate de prezenta ordonanță ori a reglementărilor emise de Agenția Valorilor Mobiliare pot fi aplicate pentru perioade de timp limitate.
Sancțiunile constind în suspendarea autorizațiilor vor fi aplicate pentru perioade cuprinse între 5-90 de zile.
Autorizația va fi anulată ca urmare a faptelor care au cauzat sau care ar fi putut cauza pagube materiale grave ori de alta natura persoanelor fizice sau juridice sau a exercitării activităților reglementate de prezenta ordonanță, ori publicului, în general. Autorizația va fi anulată în caz de reaparitie a faptelor sancționate cu suspendare pe perioade maxime, conform prevederilor prezentei ordonanțe.
Sancțiunea anulării autorizației atrage interdicția ca persoanele fizice răspunzătoare pentru respectiva fapta sa exercite activități reglementate de prezenta ordonanță pentru o perioadă de 5 ani sau pe termen nedefinit, după cum hotărăște Agenția Valorilor Mobiliare.