Articolul 45
Art. 45 din ORDONANTA nr. 18 din 20 august 1993 privind reglementarea tranzacţiilor nebursiere cu valori mobiliare şi organizarea unor instituţii de intermediere
- Capitolul 6 Consultanţi de plasament
Reglementările Agenției Valorilor Mobiliare privind serviciile de consultanța de plasament în valori mobiliare vor stabili reguli de conduita și vor defini nivelurile de calificare profesională pentru prestarea unor astfel de servicii.
Reglementările vor mai conține prevederi pentru sancțiuni, incluzind suspendarea și anularea respectivei autorizații, în caz de nerespectare a cerințelor prezentei ordonanțe, a celor din reglementările Agenției Valorilor Mobiliare ori a celor din regulile de conduita și integritate profesională.
Reglementările Agenției Valorilor Mobiliare vor stabili sisteme și proceduri pentru consultanții de plasament în ceea ce privește raportarea, inspecția și supravegherea acestora.