Articolul 9
Art. 9 din REGULAMENT nr. 3 din 11 iulie 2025 privind supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul III Mecanisme interne ale entităților financiare
(1) Entitățile reglementate creează, administrează și actualizează periodic o evidență proprie privind modul de aplicare a sancțiunilor internaționale. Informațiile sunt păstrate pentru o perioadă de cinci ani de la data încetării relației de afaceri, de la data efectuării tranzacției ocazionale, de la data refuzului de a stabili o relație de afaceri sau de a efectua o tranzacție ocazională, după caz.
(2) Prin excepție de la prevederile alin. (1) , entitățile reglementate prelungesc perioada de păstrare a evidențelor, la solicitarea A.S.F. sau a autorităților publice competente, conform solicitării, dacă păstrarea acestora este necesară pentru prevenirea, depistarea, investigarea sau urmărirea penală a eludării sau a neaplicării sancțiunilor internaționale, a finanțării terorismului sau a finanțării proliferării nucleare.
(3) Entitățile reglementate instituie sisteme care să le permită să răspundă în mod complet, de îndată și direct, cu garantarea confidențialității depline a informațiilor prin transmiterea acestora prin canale securizate puse la dispoziție de A.S.F.
(4) Contractele de confidențialitate și prevederile privind secretul profesional din legislația specifică entităților reglementate nu pot fi invocate pentru a restricționa capacitatea de raportare a acestora sau pentru a răspunde cererilor de date și informații solicitate de A.S.F., celor stabilite prin și celor stabilite prin prezentul regulament. Aceste prevederi se aplică și informațiilor transmise prin intermediul instrumentului U.E. de notificare a neregulilor în materie de măsuri restrictive.