Articolul 4
Art. 4 din REGULAMENT nr. 3 din 11 iulie 2025 privind supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Supravegherea implementării sancțiunilor internaționale
(1) A.S.F. exercită activitatea de supraveghere și control asupra modului în care entitățile menționate la art. 1 alin. (2) aplică sancțiunile internaționale stabilite prin actele normative prevăzute la , precum și a modului în care sunt respectate prevederile prezentului regulament.
(2) În activitatea de supraveghere prevăzută la alin. (1) , A.S.F. realizează, fără a se limita la, verificări care se bazează pe:
a) raportările, notificările, înștiințările și datele statistice furnizate de entitățile reglementate;
b) datele obținute din acțiunile de control efectuate la entitățile reglementate;
c) informațiile și datele obținute de la entitățile către care au fost externalizate activități, servicii, funcții sau obligații specifice acestui domeniu;
d) datele și informațiile solicitate de către A.S.F. în procesul de supraveghere, precum și în analizele de profil și în evaluările de risc efectuate în acest domeniu;
e) datele și informațiile obținute prin intermediul schimbului de informații cu alte autorități competente și organisme internaționale de profil, precum și în cadrul colegiilor de supraveghere.
(3) Profilul de risc SI al entităților reglementate se stabilește în funcție de expunerea sectorului financiar la riscurile de neaplicare și de eludare a sancțiunilor internaționale, precum și de categoriile de clienți, activități, servicii și produse financiare ale acestora raportat la reglementările care instituie SI.
(4) Profilul de risc SI menționat la alin. (3) se actualizează periodic, cel puțin o dată la patru ani, sau ori de câte ori apar modificări care să determine această decizie.
(5) În cazul în care în cadrul activității de supraveghere și de control sunt constatate încălcări ale obligațiilor privind sancțiunile internaționale stabilite prin prezentul regulament sau prin , A.S.F. poate aplica sancțiuni administrative, măsuri sancționatoare și poate dispune măsuri de supraveghere ori recomandări, după caz, în conformitate cu prevederile )-( și )-( și cu legislația specifică aplicabilă entității reglementate. A.S.F. poate sesiza organele de drept sau instituții abilitate ale statului.
(6) În activitatea de supraveghere și de control, precum și în cadrul analizelor de profil și al evaluărilor de risc efectuate în domeniul SI, A.S.F. poate solicita entităților reglementate orice informații sau documente pe care le consideră relevante.
(7) Entitățile reglementate furnizează A.S.F. orice informații, documente și date solicitate de aceasta în vederea realizării atribuțiilor specifice, în termenele și forma indicată.