Articolul 4
Art. 4 din REGULAMENT nr. 10 din 30 iulie 2024 privind piața secundară a titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României
- Capitolul II Participanții pieței secundare și formatorii de piață
(1) Pentru a putea participa la piața secundară, entitățile prevăzute la art. 3 trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să dețină autorizație pentru desfășurarea următoarelor activități, în funcție de calitatea în care acționează pe piața secundară:
– tranzacționarea în nume și pe cont propriu și/sau în numele și pe contul clienților cu titluri de stat;
– intermedierea de titluri de stat prin subscriere și plasament;
– custodia și administrarea de titluri de stat;
b) să aibă o structură organizatorică distinctă, spații specifice pentru derularea operațiunilor cu titluri de stat, precum și dotări tehnice specifice pentru activități de tranzacționare, conform normelor emise de Banca Națională a României în aplicarea prezentului regulament;
c) să aibă dotări tehnice specifice activității de custodie;
d) să îndeplinească criteriile de acces la sistemul de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR administrat de Banca Națională a României, prevăzute de Regulile de sistem ale SaFIR;
e) să aibă proceduri privind modul de lucru cu clienții;
f) să aibă proceduri privind derularea tranzacțiilor pe piața secundară și privind controlul intern al activității cu titluri de stat.
(2) Prin excepție, entitățile prevăzute la art. 3 alin. (3) nu au obligația de a îndeplini condițiile prevăzute la alin. (1) lit. c) și e) .
(3) Entitățile prevăzute la art. 3 alin. (2) lit. a) pot participa la piața secundară din momentul dobândirii calității de dealer primar, fără a mai fi necesară îndeplinirea cerințelor de la alin. (1) .
(4) Participanții la piața secundară, cu excepția dealerilor primari, au obligația de a comunica, de îndată, Băncii Naționale a României dacă nu mai îndeplinesc oricare dintre condițiile de participare prevăzute la alin. (1) .