Articolul 129
Art. 129 din REGULAMENT nr. 8 din 21 iunie 2024 privind organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară
- Capitolul VI Structuri organizatorice coordonate de vicepreședintele sectorului instrumente și investiții financiare
- Secţiunea a 3-a Direcția generală
Atribuțiile specifice Serviciului autorizare-monitorizare OPC sunt:
1. analizează documentația și propune, după caz:
a) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizației/avizului SAI, AFIA, depozitarilor, OPC, FIA, agenților de distribuție și distribuitorilor;
b) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizației reprezentanților compartimentului de control intern/ofițerului de conformitate;
c) înscrierea/radierea în/din Registrul A.S.F. a SAI, a AFIA, a depozitarilor, OPC, FIA, a agenților de distribuție/a distribuitorilor, a reprezentanților compartimentului de control intern/a ofițerului de conformitate;
d) autorizarea/avizarea modificărilor intervenite în modul de organizare și funcționare a entităților prevăzute la lit. a) ;
e) autorizarea/avizarea prospectelor de emisiune/regulilor/ documentelor de constituire ale OPC;
f) avizarea delegării către terți a activităților de administrare a portofoliului colectiv, desfășurate de către SAI/AFIA;
g) autorizarea/înlocuirea unei SAI/AFIA al unui OPCVM/FIA cu o altă SAI/AFIA;
h) emiterea certificatelor de înregistrare a unităților de fond emise de fonduri tranzacționate la bursă;
i) autorizarea/avizarea înlocuirii unui depozitar al OPC cu un alt depozitar;
2. urmărește respectarea de către OPC, distribuitori, a condițiilor impuse la autorizarea/avizarea/înregistrarea acestora, precum și menținerea acestora pe toată durata de funcționare;
3. analizează regulile/procedurile interne de lucru în vederea identificării modului în care entitățile respectă cerințele reglementărilor în vigoare și, după caz, propune autorizarea regulilor interne;
4. actualizează periodic baza de date a A.S.F. cu informațiile rezultate din activitatea desfășurată în cadrul serviciului;
5. analizează documentația aferentă notificărilor sau solicitărilor primite/transmise de A.S.F. cu privire la desfășurarea de activități pe teritoriul României/pe teritoriul altor state membre de către entitățile menționate la art. 128 , după caz;
6. solicită documente, date sau informații despre entitățile menționate la art. 128 , după caz, altor instituții sau autorități ale statului;
7. comunică în scris, în cel mai scurt timp, conducerii ierarhice orice încălcare a normelor legale în vigoare de către entitățile menționate la art. 128 , după caz, și întocmește note, la solicitarea Consiliului A.S.F. sau pentru informarea acestuia;
8. propune în cel mai scurt timp măsurile ce se impun, conform competențelor sale, în cazul constatării nerespectării condițiilor impuse la autorizare și a menținerii pe toată durata de funcționare a acestora;
9. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare activități neautorizate, asigură soluționarea acestora în mod argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare activități neautorizate, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;
10. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.