Articolul I
Art. I din REGULAMENT nr. 3 din 20 februarie 2024 pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 15/2021 privind utilizarea sistemului de conturi globale și aplicarea mecanismelor fără prevalidarea instrumentelor financiare și a Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 16/2021 privind constituirea, publicitatea și executarea garanțiilor reale
privind utilizarea sistemului de conturi globale și aplicarea mecanismelor fără prevalidarea instrumentelor financiare, , se modifică și se completează după cum urmează:
1. La se modifică și va avea următorul cuprins:
(1) Utilizarea de către participanții la sistemul administrat de către depozitarul central a sistemului de conturi globale și a mecanismului fără prevalidarea instrumentelor financiare pentru tranzacționarea și evidențierea deținerilor de instrumente financiare în sistemul depozitarului central se realizează cu îndeplinirea în mod cumulativ a următoarelor dispoziții:
2. La se introduce o nouă literă, litera e), cu următorul cuprins:
e) participanții la sistemul depozitarului central sunt responsabili pentru raportarea către acesta, în termenele și formatul stabilite prin regulile proprii ale depozitarului central, a informațiilor privind deținătorii instrumentelor financiare evidențiate în conturile globale.
3. La și se modifică și vor avea următorul cuprins:
e) în contextul activităților de formator de piață, în legătură cu instrumentele financiare care reprezintă obiectul contractului de împrumut;
..................................................................................................
g) în contextul exercitării rolului de participant autorizat al unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) tranzacționabil sau al administrării unui O.P.C.V.M. tranzacționabil;
4. La se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu următorul cuprins:
(4) Scopul împrumutului de instrumente financiare va fi expres evidențiat în cadrul contractului de împrumut.
5. se introduce un nou articol, articolul (4^1), cu următorul cuprins:
(1) Depozitarul central are obligația de a transmite A.S.F. raportări lunare, în termen de maximum 10 zile de la încheierea perioadei de raportare, sau raportări, în termen de maximum 24 de ore de la solicitarea A.S.F., cu privire la transferurile aferente operațiunilor de împrumut de instrumente financiare, cu precizarea următoarelor:
a) numărul transferurilor aferente operațiunilor de împrumut;
b) volumul instrumentelor financiare care au făcut obiectul transferurilor aferente operațiunilor de împrumut, centralizate în funcție de codul ISIN;
c) participanții și conturile implicate în aceste operațiuni, cu precizarea calității lor de creditor sau debitor, după caz.
(2) Participanții au obligația de a transmite A.S.F. raportări lunare, în termen de maximum 10 zile de la încheierea perioadei de raportare, sau raportări, în maximum 24 de ore de la solicitarea A.S.F., cu privire la operațiunile de împrumut de instrumente financiare realizate de aceștia sau de clienți ai lor, cu precizarea următoarelor:
a) numărul operațiunilor de împrumut;
b) volumul instrumentelor financiare luate cu împrumut, respectiv date cu împrumut, centralizate în funcție de codul ISIN;
c) valoarea, la data raportării, a instrumentelor financiare luate cu împrumut, respectiv date cu împrumut, centralizate în funcție de codul ISIN;
d) o situație a instrumentelor financiare luate, respectiv date cu împrumut, în funcție de scopul operațiunilor de împrumut;
e) identitatea clientului care a luat cu împrumut instrumente financiare, cu specificarea volumului pe fiecare simbol și a valorii instrumentelor financiare respective, la data operațiunii de împrumut.
6. se modifică și va avea următorul cuprins:
Pentru utilizarea sistemului de conturi globale pus la dispoziție de către depozitarul central, participantul la sistemul depozitarului central poate să deschidă în sistemul acestuia un cont propriu, dacă are în obiectul de activitate tranzacționarea pe cont propriu, prevăzută în , autorizarea acordată de A.S.F. pentru această activitate, precum și cel puțin un cont global în numele clienților săi.