Articolul 2
Art. 2 din ORDIN nr. 5 din 20 aprilie 2023 privind exercițiul de raportare a informațiilor referitoare la persoanele cu venituri ridicate din cadrul instituțiilor de credit
(1) Prezentul ordin se aplică instituțiilor de credit, societăților financiare holding-mamă din Uniunea Europeană și societăților financiare holding mixte-mamă din Uniunea Europeană supravegheate de Banca Națională a României în temeiul , după caz, la nivel consolidat sau la nivel individual, precum și sucursalelor din România ale instituțiilor de credit cu sediul real într-un stat terț.
(2) Entitățile prevăzute la alin. (1) au obligația de a transmite Băncii Naționale a României informații referitoare la persoanele cu venituri ridicate, astfel:
a) instituțiile de credit-mamă din Uniunea Europeană, persoane juridice române, societățile financiare holding-mamă din Uniunea Europeană, precum și societățile financiare holding mixte-mamă din Uniunea Europeană ale unui grup care include instituții de credit, persoane juridice române, care aplică art. 13 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările ulterioare [denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 575/2013], transmit informații Băncii Naționale a României, în calitate de supraveghetor consolidant al grupului, pentru toate entitățile din grup care fac obiectul consolidării prudențiale și sucursalele acestora, potrivit formularului de raportare prevăzut în anexa nr. 1 . Dacă, potrivit prevederilor și privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, cu modificările și completările ulterioare (denumit în continuare ), există date cu privire la persoanele cu venituri ridicate din cadrul firmelor de investiții care fac parte din sfera de consolidare a instituției de credit, persoană juridică română, atunci, pe lângă informațiile transmise potrivit formularului de raportare prevăzut în anexa nr. 1 , se transmit și informații potrivit formularului de raportare prevăzut în anexa nr. 2 ;
b) instituțiile de credit, persoane juridice române, care nu se află în sfera de consolidare prudențială a unui grup transmit informații pe baza situației la nivel individual către Banca Națională a României, în calitate de autoritate competentă, potrivit formularului de raportare prevăzut în anexa nr. 1 ;
c) sucursalele din România ale instituțiilor de credit cu sediul real într-un stat terț transmit informații către Banca Națională a României, în calitate de autoritate competentă, potrivit formularului de raportare prevăzut în anexa nr. 1 .
(3) Informațiile prevăzute la alin. (2) lit. a) trebuie să cuprindă:
a) toate persoanele cu venituri ridicate care fac parte din instituția de credit-mamă din Uniunea Europeană, persoană juridică română și din alte entități care fac parte din sfera de consolidare a instituției de credit respective;
b) persoanele cu venituri ridicate din firme de investiții care fac parte din sfera de consolidare prudențială și care fac obiectul prevederilor și privind supravegherea prudențială a societăților de servicii de investiții financiare, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative (denumită în continuare ) sau prevederilor legislației statului membru care transpun art. 25 și 34 din Directiva (UE) 2019/2.034 a Parlamentului European și a Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind supravegherea prudențială a firmelor de investiții și de modificare a Directivelor 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE și 2014/65/UE [denumită în continuare Directiva (UE) 2019/2.034], în privința cărora Banca Națională a României, în calitate de supraveghetor consolidant, a decis aplicarea cerințelor privind remunerarea, la nivel consolidat, potrivit prevederilor ;
c) persoanele cu venituri ridicate care fac parte din filiale ce nu fac obiectul, pe bază individuală, al cerințelor de remunerare stabilite prin și , în cazul în care sunt îndeplinite cumulativ condițiile prevăzute la .
(4) Entitățile prevăzute la alin. (1) care nu au nicio persoană cu venituri ridicate transmit Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere o notificare în acest sens, în termenul prevăzut la art. 5 alin. (1) , fără a mai fi necesară transmiterea unor informații suplimentare.