Articolul 72
Art. 72 din REGULAMENT nr. 4 din 24 noiembrie 2021 privind raportarea de date și informații statistice la Banca Națională a României
- Titlul I Raportarea de date și informații privind statisticile monetare și financiare
- Capitolul VIII Raportarea statistică a datelor privind emisiunile și deținerile de titluri de valoare
- Secţiunea a 2-a Definițiile termenilor de bază
Termenii și expresiile utilizate în prezentul capitol au următoarele semnificații:
a) sector instituțional - are semnificația prevăzută la art. 3 alin. (1) lit. c) ;
b) titluri de valoare - înseamnă următoarele tipuri de titluri de valoare:
1. titluri de natura datoriei - are semnificația prevăzută la art. 6 lit. f) ;
2. acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară - are semnificația prevăzută la art. 6 lit. g) ;
3. acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții - are semnificația prevăzută la art. 6 lit. h) ;
4. participații - are semnificația prevăzută la art. 6 lit. i) ;
c) operațiuni repo - are semnificația prevăzută la art. 7 lit. a4) ;
d) societăți de administrare a investițiilor și societăți de investiții autoadministrate - are semnificația prevăzută la art. 9 lit. a) ;
e) societate vehicul investițional - are semnificația prevăzută la art. 4 lit. d1) ;
f) societăți de servicii de investiții financiare, denumite în continuare S.S.I.F. - are semnificația prevăzută la privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare;
g) colectare de date „titlu cu titlu“ - înseamnă colectare de date defalcate pe titluri de valoare individuale;
h) dețineri de titluri de valoare - înseamnă proprietatea economică a titlurilor de valoare, ale căror tipuri sunt enumerate la lit. b) ;
i) societăți financiare - cuprinde următoarele sectoare instituționale: banca centrală, alte instituții financiare monetare, alți intermediari financiari, auxiliarii financiari, societăți de asigurare și fonduri de pensii;
j) custode - înseamnă o entitate ce aparține sectorului „societăți financiare“ și a cărei activitate constă în conservarea și gestionarea instrumentelor financiare în contul clienților, inclusiv păstrarea și serviciile conexe, precum gestionarea de numerar/garanții;
k) titluri de valoare păstrate în custodie - înseamnă titluri de valoare păstrate și administrate de către custozi în numele investitorilor;
l) operațiuni directe - reprezintă operațiuni de vânzare/cumpărare de instrumente financiare negociabile, care nu implică angajamentul ferm de răscumpărare a titlului de valoare la o dată ulterioară din partea vânzătorului;
m) entitate emitentă de titluri de valoare (emitent) - înseamnă orice entitate care realizează emisiuni de titluri de valoare conform legii;
n) entitate deținătoare de titluri de valoare (deținător/ investitor) - înseamnă orice persoană juridică sau fizică ce deține titluri de valoare;
o) cod ISIN - reprezintă numărul internațional de identificare a titlurilor de valoare - International Securities Identification Number (ISIN), alocat titlurilor de valoare, compus din 12 caractere alfanumerice, care identifică în mod unic o emisiune de titluri de valoare (conform definiției ISO 6166);
p) cod de referință titlu de valoare - cod de identificare a titlurilor de valoare atribuit și transmis de către entitățile raportoare, conform regulilor prezentate în anexa nr. VII.7, pentru titlurile de valoare care nu au alocat cod ISIN;
q) dividend - are semnificația prevăzută la , cu modificările și completările ulterioare;
r) cupon - dobânda încasată de către deținătorii de titluri de valoare de natura datoriei;
s) prima de răscumpărare (prima „call“) - prima plătită în cazul obligațiunilor de tip „callable“; în cazul acestor instrumente financiare, emitentul obligațiunii are dreptul să răscumpere titlul înainte de data scadentă, cu obligația efectuării unei plăți suplimentare de bani, denumită prima de răscumpărare (prima „call“);
t) valoarea de emisiune:
t1) valoarea de emisiune a titlurilor de natura datoriei - valoarea plătită în momentul emiterii titlurilor de natura datoriei de către entitatea care a subscris. Valoarea de emisiune a titlurilor de natura datoriei poate fi: egală cu valoarea nominală (la paritate), mai mică decât valoarea nominală, mai mare decât valoarea nominală;
t2) valoarea de emisiune a acțiunilor - valoarea plătită de către cei care au subscris în momentul emiterii acțiunilor. Valoarea de emisiune este egală cu valoarea nominală plus prima de emisiune;
u) valoare nominală per instrument:
u1) valoarea nominală per instrument a titlurilor de natura datoriei - prețul la care se răscumpără un titlu de natura datoriei, calculat ca raport între valoarea nominală a emisiunii și numărul de instrumente emise;
u2) valoarea nominală per instrument a acțiunilor și unităților fondurilor închise de investiții - prețul stabilit per acțiune în prospectul de emisiune; aceasta poate fi egală cu prețul de emisiune per instrument (la paritate) sau, după caz, poate fi mai mică decât prețul de emisiune per instrument (în cazul emisiunilor cu primă);
u3) valoarea nominală per instrument a unităților fondurilor deschise de investiții - valoarea unitară a activului net (VUAN);
v) prețul de emisiune - prețul la care un titlu de valoare este cumpărat în cadrul ofertei primare pe piața de capital de către investitor. În cazul titlurilor de natura datoriei, prețul este exprimat ca procent din valoarea nominală per instrument;
w) soldul emisiunii în moneda efectivă - reprezintă diferența dintre valoarea de emisiune a titlurilor de natura datoriei și valoarea răscumpărărilor efectuate până la data de referință pentru care se calculează soldul emisiunii, exprimată în moneda în care se efectuează emisiunea;
x) piața de capital externă - mecanism care permite tranzacționarea de instrumente financiare negociabile, a cărei locație este diferită de țara agentului raportor (vezi lista codurilor piețelor de capital externe conform ISO 10383 - Market identification codes).