Articolul 7
Art. 7 din REGULAMENT nr. 18 din 16 noiembrie 2021 cu privire la procedura de retragere a notificării efectuate de organismele de plasament colectiv în valori mobiliare sau administratorii de fonduri de investiții alternative din România sau din alte state membre cu privire la distribuția titlurilor de participare, precum și cu privire la procedura de notificare de către administratorii de fonduri de investiții alternative din România sau din alte state membre a activității de premarketing
(1) Un A.F.I.A. autorizat într-un alt stat membru poate desfășura activități de premarketing în România, cu excepția cazului în care informațiile prezentate potențialilor investitori profesionali:
a) sunt suficiente pentru a permite investitorilor să își asume angajamentul de a subscrie titluri de participare ale unui anumit F.I.A.;
b) echivalează cu formulare de subscriere sau cu documente similare, aflate fie în stadiu de proiect, fie în forma finală; sau
c) echivalează cu documentele constitutive, cu un prospect sau cu alte documente de ofertă în formă finală ale unui F.I.A. ce nu a fost încă înființat.
(2) În cazul în care se furnizează un proiect de prospect sau alte documente de ofertă, acestea nu pot să conțină informații suficiente care să le permită investitorilor să ia o decizie de investiție și menționează în mod clar că:
a) documentele nu constituie o ofertă sau o invitație de a subscrie titluri de participare ale F.I.A.; și
b) informațiile prezentate în cadrul acestora nu ar trebui să fie considerate drept sigure, deoarece sunt incomplete și pot face obiectul unor modificări.
(3) Un A.F.I.A. autorizat într-un alt stat membru nu trebuie să notifice A.S.F. conținutul sau destinatarii premarketingului sau să îndeplinească alte condiții sau cerințe în afara celor prevăzute în prezentul articol înainte de a începe activitatea de premarketing în România.
(4) A.F.I.A. se asigură că investitorii din România nu subscriu titluri de participare ale unui F.I.A. în perioada de premarketing și că investitorii contactați în cadrul acțiunilor de premarketing pot subscrie titluri de participare ale respectivului F.I.A. numai ca urmare a activității de distribuție transfrontalieră permisă în conformitate cu .
(5) Orice subscriere efectuată de către investitorii profesionali, în termen de 18 luni de la data la care A.F.I.A. a început activitatea de premarketing în România, în titlurile de participare ale unui F.I.A. care face subiectul informațiilor furnizate în contextul desfășurării activității de premarketing sau ale unui F.I.A. stabilit ca urmare a desfășurării activității de premarketing se consideră a fi activitate de distribuție și intră sub incidența procedurilor de notificare aplicabile prevăzute la .
(6) A.S.F. poate solicita autorităților competente din statul membru de origine al unui A.F.I.A. care desfășoară sau a desfășurat activitate de premarketing în România să furnizeze informații suplimentare privind activitatea de premarketing care are sau a avut loc în România.
(7) O parte terță poate desfășura activități de premarketing în numele unui A.F.I.A. autorizat în alt stat membru doar în cazul în care este autorizată ca firmă de investiții în conformitate cu privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, ca instituție de credit în conformitate cu privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, ca societate de administrare a investițiilor (S.A.I.) în conformitate cu , ca A.F.I.A. în conformitate cu prezentul regulament sau ca agent delegat în conformitate cu , cu modificările și completările ulterioare.
(8) Partea terță menționată la alin. (7) este supusă condițiilor prevăzute de prezentul articol.
(9) Un A.F.I.A. autorizat într-un alt stat membru se asigură că activitatea de premarketing desfășurată în România este documentată în mod corespunzător.