Articolul 6
Art. 6 din REGULAMENT nr. 18 din 16 noiembrie 2021 cu privire la procedura de retragere a notificării efectuate de organismele de plasament colectiv în valori mobiliare sau administratorii de fonduri de investiții alternative din România sau din alte state membre cu privire la distribuția titlurilor de participare, precum și cu privire la procedura de notificare de către administratorii de fonduri de investiții alternative din România sau din alte state membre a activității de premarketing
(1) A.F.I.A. stabilit în România, autorizat în conformitate cu prevederile , poate desfășura activități de premarketing în Uniunea Europeană, cu excepția cazului în care informațiile prezentate potențialilor investitori profesionali:
a) sunt suficiente pentru a permite investitorilor să își asume angajamentul de a subscrie titluri de participare ale unui anumit F.I.A.;
b) echivalează cu formulare de subscriere sau cu documente similare, aflate fie în stadiu de proiect, fie în forma finală; sau
c) echivalează cu documentele constitutive, cu un prospect sau cu alte documente de ofertă în formă finală ale unui F.I.A. ce nu a fost încă înființat.
(2) În cazul în care se furnizează un proiect de prospect sau alte documente de ofertă, acestea nu pot să conțină informații suficiente care să le permită investitorilor să ia o decizie de investiție și menționează în mod clar că:
a) documentele nu constituie o ofertă sau o invitație de a subscrie titluri de participare ale F.I.A.; și
b) informațiile prezentate în cadrul acestora nu ar trebui să fie considerate drept sigure, deoarece sunt incomplete și pot face obiectul unor modificări.
(3) A.F.I.A. stabilit în România, autorizat în conformitate cu prevederile , nu trebuie să notifice A.S.F. sau autorităților competente din statele membre în care desfășoară activități de premarketing conținutul ori destinatarii premarketingului sau să îndeplinească alte condiții ori cerințe decât cele prevăzute de prezentul articol, înainte de a începe activitatea de premarketing.
(4) A.F.I.A. se asigură că investitorii nu subscriu titluri de participare ale unui F.I.A. în perioada de premarketing și că investitorii contactați în cadrul acțiunilor de premarketing pot subscrie titluri de participare ale respectivului F.I.A. numai ca urmare a activității de distribuție transfrontalieră permisă în conformitate cu .
(5) Orice subscriere efectuată de către investitorii profesionali, în termen de 18 luni de la data la care A.F.I.A. a început activitatea de premarketing, în titlurile de participare ale unui F.I.A. care face subiectul informațiilor furnizate în contextul desfășurării activității de premarketing sau ale unui F.I.A. stabilit ca urmare a desfășurării activității de premarketing se consideră a fi activitate de distribuție și intră sub incidența procedurilor de notificare aplicabile prevăzute la .
(6) A.F.I.A. stabilit în România, autorizat potrivit prevederilor , transmite A.S.F., în termen de două săptămâni de la începerea premarketingului, o scrisoare informală, pe suport hârtie sau prin mijloace electronice.
(7) Scrisoarea menționată la alin. (6) precizează statele membre și perioadele în care are loc sau a avut loc activitatea de premarketing și include o scurtă descriere a activității, inclusiv informațiile privind strategiile de investiții prezentate și, după caz, o listă a F.I.A. și a compartimentelor F.I.A. care fac sau au făcut obiectul activității de premarketing.
(8) A.S.F. informează de îndată autoritățile competente din statele membre în care A.F.I.A. efectuează sau a efectuat activități de premarketing.
(9) A.F.I.A. se asigură că activitatea de premarketing este documentată în mod corespunzător.