Articolul 3
Art. 3 din REGULAMENT nr. 15 din 12 octombrie 2021 privind utilizarea sistemului de conturi globale și aplicarea mecanismelor fără prevalidarea instrumentelor financiare
- Capitolul I Dispoziții generale
(1) Utilizarea de către participanții la sistemul administrat de către depozitarul central a sistemului de conturi globale și a mecanismului fără prevalidarea instrumentelor financiare pentru tranzacționarea și evidențierea deținerilor de instrumente financiare în sistemul depozitarului central se realizează cu îndeplinirea în mod cumulativ a următoarelor dispoziții:
(la 07-03-2024, Partea introductivă a Alineatului (1), Articolul 3, Capitolul I a fost modificată de )
a) niciun transfer de proprietate între conturile globale, între contul propriu și conturile globale, între conturile globale și conturile individuale sau între subconturile clienților din cadrul unui cont global, evidențiate în sistemul propriu de back office al participantului, nu poate avea loc în lipsa unei tranzacții, cu excepția:
(i) operațiunilor de împrumut de instrumente financiare;
(ii) operațiunilor de constituire a garanțiilor financiare cu transfer de proprietate formate din instrumente financiare;
(iii) următoarelor operațiuni, în cazul instrumentelor financiare pentru care depozitarul central este depozitar investitor:
1. succesiuni și ieșiri din indiviziune;
2. fuziuni, divizări sau lichidări;
3. punere în executare a unei hotărâri judecătorești definitive;
4. actele cu titlu oneros sau gratuit încheiate între rude sau afini până la gradul al patrulea inclusiv și/sau persoane juridice controlate de astfel de persoane, cu condiția ca activitatea respectivelor persoane juridice să nu facă obiectul supravegherii și autorizării A.S.F., cu îndeplinirea cumulativă a următoarelor condiții:
4.1. niciuna dintre părțile implicate într-o tranzacție de acest gen nu este sau, ca rezultat al unei astfel de tranzacții, nu devine acționar semnificativ;
4.2. volumul cumulat al acestor tranzacții să nu depășească, într-o perioadă de 12 luni, 1% din numărul total al valorilor mobiliare de același tip și de aceeași clasă, puse în circulație de emitentul respectiv;
4.3. actul încheiat între părțile menționate să fie autentificat;
5. operațiunile de luare în proprietate a instrumentelor financiare relevante conform Regulamentului A.S.F. nr. 16/2021 privind constituirea, publicitatea și executarea garanțiilor reale;
b) este interzisă încheierea de către S.S.I.F. și instituțiile de credit care prestează servicii și activități de investiții cu instrumentele financiare, altele decât cele menționate la , cu excepția formatorilor de piață, a tranzacțiilor de vânzare în lipsă pe conturile globale, fără îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 12 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 martie 2012 privind vânzarea în lipsă și anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 236/2012, respectiv a condițiilor prevăzute în standardele tehnice emise în aplicarea acestuia;
c) participanții la sistemul depozitarului central sunt responsabili în ceea ce privește monitorizarea permanentă, din punctul de vedere al respectării prevederilor legale incidente, a operațiunilor efectuate în cadrul conturilor globale, în numele clienților, și înregistrate în sistemele proprii de back office ale participanților;
d) participanții la sistemul depozitarului central, precum și orice altă entitate din lanț în cazul existenței unui lanț de custodie, respectiv participanții la depozitarul central sau alți participanți indirecți sunt responsabili pentru debitarea/ creditarea în evidențele proprii a conturilor de instrumente financiare și/sau de numerar ale clienților, corespunzător evenimentelor corporative în legătură cu instrumentele financiare evidențiate în aceste conturi și corespunzător instrucțiunilor primite de la clienți, dacă este cazul.
e) participanții la sistemul depozitarului central sunt responsabili pentru raportarea către acesta, în termenele și formatul stabilite prin regulile proprii ale depozitarului central, a informațiilor privind deținătorii instrumentelor financiare evidențiate în conturile globale.
(la 07-03-2024, Articolul 3, Capitolul I a fost completat de )
(2) Transferurile de proprietate asupra instrumentelor financiare prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (iii) vor fi operate de către participantul la sistemul depozitarului central în termen de 3 zile de la formularea cererii și prezentarea în original a documentației care stă la baza efectuării transferului și care dovedește încadrarea în situațiile menționate.
(3) Participantul la sistemul depozitarului central este răspunzător pentru transferurile directe de proprietate asupra instrumentelor financiare și are următoarele obligații:
a) de a păstra copii ale documentației care stă la baza efectuării transferului de proprietate, purtând mențiunea „conform cu originalul“ a persoanei din cadrul S.S.I.F./instituției de credit care preia cererea de transfer și căreia i s-a prezentat documentația în original;
b) de a raporta la A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la înregistrare, cererile de transfer direct de proprietate asupra instrumentelor financiare pe care le consideră cu un caracter interpretabil, precum și contestațiile pe care le primește cu privire la transferurile deja efectuate;
c) de a transmite A.S.F., în termen de 3 zile lucrătoare de la solicitarea A.S.F., dacă prin respectiva solicitare nu se prevăd alt termen, informații și documente cu privire la transferurile efectuate.