Articolul 4
Prevederi generale
Art. 4 din NORMĂ nr. 22 din 11 august 2021 privind distribuția de asigurări
- Capitolul II Procesul de înregistrare
- Secţiunea 1 Registrele A.S.F., registrele proprii ale distribuitorilor și sistemul de înregistrare
(1) Solicitările de înregistrare ale persoanelor fizice sau juridice care doresc să desfășoare activitate de distribuție se depun la A.S.F. de către intermediarii principali, respectiv la societăți și intermediarii principali de către intermediari secundari, prin unul dintre următoarele moduri:
a) pe suport hârtie;
b) prin poștă electronică sau fax;
c) prin aplicație on-line.
(2) În situația opțiunilor de transmitere a solicitărilor de înregistrare prevăzute la alin. (1) lit. b) și c) , documentele originale necesare înregistrării sunt transmise astfel:
a) pe suport hârtie de către intermediarii principali, în termen de 10 zile de la data depunerii solicitării prevăzute la alin. (1) lit. b) și c) , cu excepția prevăzută la art. 52 alin. (7) ;
b) conform politicilor și procedurilor proprii ale societăților și intermediarilor principali, referitor la modalitatea de transmitere, evidența și arhivarea documentelor intermediarilor secundari cu care aceștia colaborează.
(3) Pentru cazurile în care documentele originale prevăzute la alin. (2) sunt emise în format electronic de autoritățile și instituțiile publice cu semnătură electronică calificată, acestea sunt asimilate înscrisurilor autentice și nu se depun ulterior pe suport hârtie.
(4) A.S.F. instituie mai multe registre astfel:
a) menține și administrează Registrul societăților, denumit în continuare RSO, în care sunt înscrise societățile cu sediul pe teritoriul României, autorizate conform prevederilor ;
b) menține și administrează Registrul intermediarilor principali, denumit în continuare RIP, în care sunt înscriși intermediarii principali cu sediul pe teritoriul României, autorizați sau avizați conform prevederilor și ale prezentei norme;
c) administrează Registrul intermediarilor secundari, denumit în continuare RIS, care conține datele de înregistrare ale acestora încărcate de către societăți și intermediarii principali, conform prevederilor prezentei norme.
(5) Societățile și intermediarii principali deschid, mențin și încarcă electronic în RIS datele privind intermediarii secundari și, după caz, angajații proprii implicați în activitatea de distribuție, astfel:
a) societățile deschid Registrul agenților, denumit în continuare RA, care conține datele privind agenții și agenții auxiliari, persoane fizice, precum și datele din registrele agenților, agenților afiliați și agenților auxiliari, persoane juridice, conform anexei nr. 1 ;
b) intermediarii principali deschid următoarele registre:
(i) Jurnalul asistenților, denumit în continuare JA, care conține datele privind asistenții și asistenții auxiliari, persoane fizice, precum și datele din registrele asistenților și asistenților auxiliari, persoane juridice, conform anexei nr. 1 ;
(ii) registre care conțin date privind angajații și conducerea executivă, care desfășoară activități de distribuție, conform anexei nr. 2 .
(6) Intermediarii secundari, persoane juridice, deschid și mențin registre proprii cu angajații și persoanele din conducerea executivă, implicați în activitatea de distribuție, conform anexei nr. 1 ; aceste registre pot fi deschise și menținute de către societatea/societățile sau intermediarul principal, după caz, pentru care desfășoară activitate de distribuție, dacă se stabilește astfel de comun acord.
(7) Registrele prevăzute la alin. (5) sunt permanent accesibile publicului, pe pagina proprie de internet a distribuitorilor, cu excepțiile prevăzute la alin. (6) , iar la solicitarea potențialilor clienți sunt transmise informații privind distribuitorii nominalizați de potențialul client, pe un suport durabil, cu respectarea prevederilor ; la solicitarea A.S.F., datele din registre sunt certificate pentru conformitate de către conducerea societății sau conducerea executivă a intermediarului principal.
(8) Datele înscrise în registrele distribuitorilor se transmit în sistem computerizat A.S.F., în conformitate cu anexa nr. 1 .
(9) Distribuitorii desemnează o persoană din cadrul entității sau grupului din care fac parte și transmit A.S.F. numele și funcția acesteia; persoana respectivă este responsabilă pentru coordonarea activității de înregistrare, actualizare a registrelor proprii și transmitere/încărcare a datelor în registrele societăților, respectiv intermediarilor principali sau în RIS, după caz.
(10) Distribuitorii includ în registrele prevăzute la alin. (5) numele persoanei sau persoanelor fizice din conducerea executivă prevăzută la art. 2 alin. (1) pct. 9 sau, după caz, din conducerea societății, conform prevederilor , conform anexei nr. 1 .
(11) Societățile și companiile de brokeraj publică pe site-ul propriu lista intermediarilor exceptați cu care colaborează și transmit către A.S.F., anual, împreună cu situațiile financiare anuale, lista actualizată, în termenul prevăzut la art. 29 alin. (1) lit. a) pct. (i) .
(12) Societățile și intermediarii principali retrag calitatea persoanelor fizice sau juridice și le radiază din registrele proprii și din RIS, în conformitate cu prevederile , precum și în situația retragerii autorizației.
(13) Ori de câte ori se menționează în cuprinsul prezentei norme RSO se înțelege registrul prevăzut la .
(14) Intermediarii sau intermediarii de asigurări auxiliare cu domiciliul sau, după caz, cu sediul social într-un alt stat membru care intenționează să exercite activitate de distribuție pe teritoriul României în baza libertății de a presta servicii sau în baza dreptului de stabilire, inclusiv intermediarii dintr-un stat terț aderent la Codurile OCDE, sunt înscriși într-un registru al A.S.F. care conține datele de identificare ale acestora.
(la 19-01-2026, Alineatul (14), Articolul 4, Sectiunea 1, Capitolul II a fost modificat de )