Articolul 27
Raportări ale instituțiilor de credit și firmelor de investiții
Art. 27 din NORMĂ nr. 22 din 11 august 2021 privind distribuția de asigurări
- Capitolul III Activitățile intermediarilor principali și secundari
- Secţiunea a 4-a Cerințe organizatorice și raportări
(1) Instituțiile de credit și firmele de investiții, în calitate de intermediari principali, transmit A.S.F. informațiile solicitate în vederea desfășurării procesului de monitorizare și supraveghere, cu respectarea termenelor de transmitere a acestora către A.S.F.
(2) Instituțiile de credit și firmele de investiții respectă prevederile menționate la art. 26 alin. (2)-(6) .
(3) Instituțiile de credit și firmele de investiții transmit A.S.F. următoarele raportări:
a) raportări anuale referitoare la auditarea sistemelor informatice, conform reglementărilor în vigoare privind gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate în activitatea de distribuție de asigurări;
b) raportări trimestriale:
(i) raportarea privind activitatea de distribuție, conform anexei nr. 8 ;
(ii) raportarea privind activitatea de distribuție pe teritoriul altor state membre, conform machetelor nr. 3 și 4 din anexa nr. 9 , pentru instituțiile de credit și firmele de investiții care au notificat, în calitate de intermediari principali, extinderea activității de distribuție;
(iii) raportarea privind situația veniturilor obținute din activitatea de distribuție, conform anexei nr. 10 ;
(iv) raportarea privind situația datoriilor și a creanțelor din activitatea de distribuție, conform anexei nr. 12;
(v) raportarea privind taxa de distribuție și situațiile rectificative aferente, conform reglementărilor în vigoare privind veniturile A.S.F.
(4) Fără a aduce atingere termenelor prevăzute la art. 29 alin. (1) , în situația în care, într-o perioadă de 6 luni consecutiv, instituțiile de credit și firmele de investiții nu au transmis nicio raportare către A.S.F., acestea sunt sancționate conform .
(5) Raportarea prevăzută la alin. (3) lit. b) pct. (ii) include și activitatea desfășurată de către intermediarii secundari care au notificat la A.S.F. desfășurarea activității de distribuție pe teritoriul altor state membre, sub răspunderea intermediarilor principali.