Articolul 11

a) cererea de autorizare (anexa nr. 2 la prezentele norme), semnată de persoanele propuse în calitate de conducător, conform actului constitutiv;

b) hotărârea adunării generale a organizației cooperației de credit privind schimbarea formei juridice în societate pe acțiuni în vederea funcționarii ca banca în condițiile Legii bancare;

c) actul constitutiv și, dacă este cazul, actele adiționale prin care acesta a fost modificat, încheiate în forma autentică, în original sau în copie legalizată;

d) copie legalizată de pe certificatul de înmatriculare ca societate pe acțiuni, eliberat de oficiul registrului comerțului, precum și extrasul certificat de pe înregistrările efectuate în registrul comerțului;

e) informare privind repartiția acțiunilor și a drepturilor de vot, însoțită, după caz, de scrisoarea din partea băncii prevăzute la art. 7 alin. (4), care să confirme suma vărsată de fiecare acționar în contul special deschis;

f) informațiile și documentele prevăzute la art. 20 lit. e) din Normele Băncii Naționale a României nr. 2/1999 pentru fiecare dintre actionarii semnificativi;

g) bilanțul contabil întocmit potrivit prevederilor art. 265 lit. j) din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 97/2000 , însoțit de tabelul de corespondenta a conturilor utilizate de organizațiile cooperației de credit cu cele utilizate de bănci și de raportul auditorului independent care să cuprindă atât opinia acestuia asupra bilanțului contabil, cat și calculul indicatorilor de prudenta bancară, prevăzuți la art. 8 din prezentele norme, efectuat pe formularele prevăzute de normele Băncii Naționale a României în materie;

h) comunicare privind identitatea auditorului independent numit, în conformitate cu prevederile art. 265 lit. j) din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 97/2000 , cu precizarea poziției sale în Tabloul Corpului experților contabili și contabililor autorizați din România, care să cuprindă și numele băncilor în care au desfășurat activitate de audit sau au exercitat mandatul de cenzor, cu indicarea perioadelor respective;

i) studiul de fezabilitate, insusit de conducătorii propuși ai băncii, care va cuprinde cel puțin:

- tipul, denumirea și descrierea principalelor produse și servicii ce vor fi oferite de banca;

- clientela căreia i se va adresa banca și modalitățile de atragere a acesteia;

- segmentul de piața în care se intenționează ca banca să își desfășoare activitatea;

- natura resurselor financiare utilizate;

- structura organizatorică și atribuțiile fiecărui compartiment, cu precizarea numărului și repartiției personalului pe funcții;

- ultimul bilanț contabil al organizației cooperației de credit, înregistrat la autoritatea fiscală, și balanța de verificare întocmită la încheierea activității acesteia, certificată de un auditor independent;

- preliminarea aferentă anului 2000 și estimarea anuală aferentă perioadei 2001-2003 a bilanțului contabil, a contului de profit și pierderi și a situației privind repartizarea rezultatului (profitului), întocmite potrivit normelor metodologice în materie emise de Banca Naționala a României, însoțite de fundamentarea acestora;

j) comunicare privind identitatea conducătorilor propuși ai băncii, prevăzuți în actul constitutiv, însoțită de documentele prevăzute la art. 20 lit. g) din Normele Băncii Naționale a României nr. 2/1999 ;

k) informare cu privire la identitatea membrilor consiliului de administrație și, dacă este cazul, a membrilor comitetului de direcție, însoțită de documentația prevăzută la art. 20 lit. h) din Normele Băncii Naționale a României nr. 2/1999 ;

l) identitatea cenzorilor, însoțită de documentele prevăzute la art. 20 lit. i) din Normele Băncii Naționale a României nr. 2/1999 ;

m) comunicare privind identitatea auditorului independent al băncii, numit în conformitate cu prevederile art. 61 alin. 1 din Legea bancară; în situația în care acesta nu a fost autorizat de Banca Naționala a României în aceasta calitate la o alta banca, se vor transmite și documentele prevăzute la art. 22 lit. e) din Normele Băncii Naționale a României nr. 2/1999 ;

n) declarație semnată de toți membrii consiliului de administrație, din care să rezulte ca societatea pe acțiuni nu are obligații scadente neonorate;

o) documentele care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului aferent sediului social, potrivit prevederilor art. 22 lit. c) din Normele Băncii Naționale a României nr. 2/1999 ;

p) situația rețelei de sucursale și alte sedii secundare, care să cuprindă: tipul sediului secundar, adresa și identitatea persoanelor desemnate să asigure conducerea acestora; pentru fiecare dintre sediile secundare se vor prezenta dovada înmatriculării sau, după caz, a înregistrării la oficiul registrului comerțului, precum și curriculum vitae și certificatul de cazier judiciar pentru fiecare dintre persoanele desemnate să asigure conducerea acestora;

r) comunicare privind existenta reglementărilor proprii referitoare la desfășurarea activității în calitate de banca, elaborate cu respectarea prevederilor Legii bancare;

s) aprobările prealabile/avizele emise de autoritățile competente pentru efectuarea activităților supuse unor legi speciale, dacă este cazul;

s) orice alte informații pe care solicitantul le considera de natura sa susțină viabilitatea proiectului prezentat;

t) orice alte informații și documente solicitate de Banca Naționala a României.