Articolul 7
Art. 7 din LEGE nr. 88 din 19 aprilie 2021 privind Fondul de compensare a investitorilor
- Capitolul II Dispoziții privind compensarea investitorilor
(1) Sunt exceptate de la compensare următoarele categorii de investitori:
a) investitori profesionali și instituționali, inclusiv:
(i) firmele de investiții, astfel cum sunt definite la art. 4 alin. (1) pct. 2 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012;
(ii) instituțiile de credit;
(iii) instituțiile financiare;
(iv) societățile de asigurare și reasigurare;
(v) organismele de plasament colectiv;
(vi) fondurile de pensii administrate privat;
(vii) alți investitori profesionali și instituționali;
b) organizații internaționale, guverne și alte autorități ale administrației publice centrale, regionale și locale;
c) directori, administratori și membri cu răspundere directă din cadrul participanților la Fond, persoane a căror responsabilitate este întocmirea auditului participanților la Fond;
d) acționarii participanților la Fond având dețineri de cel puțin 5% din capitalul social;
e) investitori cu statut similar celor menționați la lit. c) și d) în cadrul altor societăți din același grup cu participanții la Fond;
f) soți, rude și afini de gradul I inclusiv, precum și persoane care acționează în numele investitorilor menționați la lit. c)-e) ;
g) persoane juridice din cadrul aceluiași grup cu participanții la Fond;
h) persoane care au o responsabilitate pentru sau au obținut beneficii de pe urma anumitor situații în legătură cu un participant la Fond care au condus la dificultățile financiare ale participantului sau au fost de natură să conducă la deteriorarea situației financiare a acestuia;
i) societăți cărora, din cauza mărimii lor, nu li se permite întocmirea unui bilanț prescurtat conform reglementărilor contabile aplicabile.
(2) Fondul suspendă orice plată pentru investitorii care se află în cercetare penală, în legătură cu o acțiune decurgând din sau având legătură cu spălarea banilor sau finanțarea terorismului, până la pronunțarea unei hotărâri definitive de către instanța competentă.
(3) În aplicarea prevederilor alin. (2) , Fondul solicită organelor abilitate competente date și informații referitoare la implicarea investitorilor care se află în situația prevăzută la alin. (2) în operațiuni de spălare a banilor sau finanțare a terorismului.
(4) Suspendarea plății intervine și pentru investitorii care se află sub efectul unei sancțiuni internaționale.