Articolul 32
Art. 32 din LEGE nr. 88 din 19 aprilie 2021 privind Fondul de compensare a investitorilor
- Capitolul VII Sancțiuni
(1) Constituie contravenții următoarele fapte:
a) neplata la termen a sumelor cuvenite Fondului, datorate conform prevederilor art. 3 alin. (2) , art. 10 alin. (1) lit. a) , b) și g) și art. 12 ;
b) nerespectarea de către participanții la Fond a măsurilor dispuse conform art. 29 alin. (2) ;
c) nerespectarea de către președintele Consiliului de administrație al Fondului și directorul general a obligației prevăzute la art. 20 alin. (2) ;
d) nerespectarea de către Fond a obligațiilor prevăzute la art. 6 , art. 8 alin. (1) și (5) , art. 22 alin. (1) și (2) și art. 23 ;
e) nerespectarea de către participanții la Fond a obligațiilor prevăzute la art. 26-28 ;
f) nerespectarea de către Fond și/sau de participanții la Fond a măsurilor dispuse în condițiile legii de A.S.F. cu privire la Fond și a reglementărilor emise în aplicarea prezentei legi;
g) nerespectarea de către participanții la Fond a obligației de notificare a A.S.F. prevăzute la art. 30 ;
h) folosirea de către Fond a resurselor financiare în alte scopuri decât cele prevăzute la art. 10 alin. (2) și (3) sau plasarea acestora în alte active decât cele menționate la art. 11 alin. (1) ;
i) nerespectarea de către Fond și/sau de participanții la Fond a măsurilor prevăzute de actele de monitorizare, supraveghere, reglementare și control sau în urma acestora;
j) împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite A.S.F. de către lege, precum și refuzul nejustificat al Fondului și/sau al participanților la Fond de a coopera în cadrul unei investigații sau în cazul unei inspecții, respectiv de a răspunde solicitărilor A.S.F. în exercitarea atribuțiilor care îi revin conform prevederilor privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, și ale prezentei legi;
k) punerea la dispoziția A.S.F. de către Fond și/sau de participanții la Fond de informații eronate, neclare sau incomplete, de natură a induce în eroare.
(2) Săvârșirea de către Fond a contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. d) și f) se sancționează cu sancțiunea contravențională principală constând în avertisment scris sau cu amendă de la 2.500 lei la 50.000 lei aplicabilă Fondului și/sau persoanelor care asigură conducerea și/sau administrarea Fondului și/sau persoanelor responsabile din partea Fondului, cărora le poate fi imputată fapta, întrucât aceasta nu s-ar fi produs dacă persoanele respective și-ar fi exercitat în mod corespunzător competențele și atribuțiile decurgând din funcțiile încredințate.
(3) Săvârșirea de către participanții la Fond a contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. a) , b) , e) , f) , g) , i) , j) și k) se sancționează cu sancțiunea contravențională principală constând în avertisment scris sau cu amendă de la 2.500 lei la 50.000 lei aplicabilă participanților la Fond și/sau persoanelor fizice care asigură conducerea și/sau administrarea acestora, cărora le poate fi imputată fapta, întrucât aceasta nu s-ar fi produs dacă persoanele respective și-ar fi exercitat în mod corespunzător competențele și atribuțiile decurgând din funcțiile încredințate.
(4) Săvârșirea de către directorul general al Fondului a contravenției prevăzute la alin. (1) lit. h) se sancționează cu sancțiunea contravențională principală constând în amendă de la 1.000 lei la 10.000 lei, aplicabilă acestuia.
(5) În funcție de natura și gravitatea faptei, pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) , A.S.F. poate aplica una sau mai multe măsuri administrative, precum:
a) atenționarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută;
b) măsurile necesare în scopul prevenirii sau remedierii situațiilor de nerespectare a dispozițiilor legale, conform reglementărilor A.S.F.
(6) Săvârșirea de către președintele Consiliului de administrație al Fondului și de către directorul general al Fondului a contravenției prevăzute la alin. (1) lit. c) se sancționează cu sancțiunea contravențională principală constând în avertisment scris sau cu amendă de la 2.500 lei la 50.000 lei, aplicabilă acestora.
(7) În funcție de natura și gravitatea faptei se poate aplica și sancțiunea contravențională complementară:
a) a interzicerii temporare sau definitive a exercitării prestării de servicii și activități de investiții, aplicabilă participanților la Fond;
b) a interzicerii temporare sau definitive de administrare a portofoliilor individuale de investiții, aplicabilă persoanelor fizice care asigură conducerea și/sau administrarea acestora.
(8) Constatarea contravențiilor prevăzute la alin. (1) se face de către persoanele împuternicite din cadrul A.S.F., iar sancțiunile se aplică de către Consiliul A.S.F., prin derogare de la prevederile și privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare.
(9) Prin derogare de la prevederile , aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, aplicarea sancțiunilor contravenționale prevăzute de prezenta lege se prescrie în termen de 6 luni de la data constatării faptei, dar nu mai târziu de 3 ani de la data săvârșirii acesteia.
(10) Prin derogare de la prevederile , aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, în cazul constatării săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică sancțiunea cea mai mare, majorată cu până la 50%, după caz.