Articolul 9
Art. 9 din REGULAMENT nr. 4 din 27 ianuarie 2021 privind activitatea de control desfășurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Controlul periodic și inopinat
- Secţiunea a 2-a Etapa premergătoare acțiunii de control periodic sau inopinat
(1) Declanșarea controlului periodic sau inopinat se realizează în baza unei decizii de control semnate de către președintele A.S.F.
(2) Decizia de control prevăzută la alin. (1) cuprinde, fără a se limita la acestea, următoarele:
a) tipul controlului;
b) datele de identificare ale entității supuse controlului;
c) perioada verificată;
d) perioada controlului, respectiv data de început și data de finalizare a acțiunii de control;
(la 30-05-2022, Litera d) din Alineatul (2), Articolul 9, Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost modificată de )
e) componența echipei de control și coordonatorul acesteia;
f) tematica de control.
(3) În cazul controalelor periodice, tematica de control este axată pe elemente semnificative de conformitate și de risc aferente activității entității supuse controlului și este elaborată, pentru fiecare entitate controlată, în funcție de:
a) gama și complexitatea activității și a serviciilor prestate;
b) nivelul indicatorilor prudențiali/stabilitatea economico-financiară a entității;
c) riscurile identificate în procesul de supraveghere;
d) conduita entității în relația cu clienții, piața și A.S.F.;
e) orice alte informații relevante disponibile.
(4) În cazul controlului inopinat, tematica de control este punctuală și are la bază rezultatele controlului permanent și/sau aspectele sesizate A.S.F. de terțe părți cu privire la entitatea ce urmează a fi controlată.