Articolul 21
Art. 21 din REGULAMENT nr. 4 din 27 ianuarie 2021 privind activitatea de control desfășurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Controlul periodic și inopinat
- Secţiunea a 3-a Etapa desfășurării controlului periodic sau inopinat
(1) Echipa de control aduce în atenția entității controlate pe parcursul acțiunii de control, precum și la finalizarea acesteia, în cadrul unei ședințe de încheiere, aspecte preliminare identificate și, respectiv, reținute, rezultate din documentele examinate și din discuțiile/interviurile cu persoanele care au furnizat informații relevante pentru aspectele analizate, în acord cu tematica de control.
(la 30-05-2022, Alineatul (1) din Articolul 21, Subsecțiunea a 4-a, Sectiunea a 3-a, Capitolul II a fost modificat de )
(2) Procesul-verbal de control semnat olograf sau cu semnătură electronică calificată de către echipa de control este înregistrat la registratura A.S.F și cuprinde:
a) elementele de risc și prudențialitate identificate la nivelul entității controlate, după caz;
b) descrierea elementelor de neconformitate constatate, respectiv faptele care reprezintă încălcări ale legislației specifice aplicabile entității controlate, cu indicarea prevederilor legale reținute că au fost nerespectate/încălcate;
c) diverse solicitări și recomandări adresate entității controlate, cu rol de prevenire sau corectare a unor situații potențial generatoare de deficiențe, atenuare a efectelor unor evenimente produse sau de îndrumare a entității controlate în legătură cu anumite aspecte constatate;
d) alte aspecte relevante, după caz.
(3) Conformitatea procesului-verbal de control cu obiectivele controlului și tematica aferentă sunt asigurate la nivelul funcțiilor de coordonare și conducere ale structurii organizatorice de specialitate cu atribuții de control.