Articolul 18
Art. 18 din REGULAMENT nr. 4 din 27 ianuarie 2021 privind activitatea de control desfășurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Controlul periodic și inopinat
- Secţiunea a 3-a Etapa desfășurării controlului periodic sau inopinat
(1) Prin excepție de la prevederile art. 14 alin. (1) , etapa desfășurării acțiunii de control periodic sau inopinat la sediul entității se poate realiza și de la distanță:
(la 30-05-2022, Partea introductivă a alineatului (1) din Articolul 18, Subsecțiunea a 3-a, Sectiunea a 3-a, Capitolul II a fost modificată de )
a) în situația în care, după începerea acțiunii de control, pe parcursul perioadei de desfășurare, echipa de control consideră necesară analiza/prelucrarea unor date și informații obținute de la entitatea controlată la sediul A.S.F.;
b) în situații extraordinare care pun sau ar putea pune în pericol sănătatea sau condițiile normale de muncă, precum epidemiile, pandemiile, fenomenele naturale extreme, cutremurele, actele de terorism și alte situații care fac imposibilă derularea procedurii conform prevederilor prezentului capitol.
(2) În situațiile prevăzute la alin. (1) , interacțiunea dintre entitatea controlată și echipa de control se realizează prin intermediul mijloacelor de comunicare electronice, precum teleconferință, videoconferință, e-mail, platforme electronice, după caz. Toate documentele emise pe parcursul controlului sunt semnate de părțile implicate, respectiv de membrii echipei de control și/sau de reprezentanții entității controlate, după caz, cu semnătură electronică calificată sau olograf și fotocopiate/ scanate în format PDF.
(3) În situația în care acțiunea de control periodic sau inopinat are loc de la distanță, se vor aplica, în mod corespunzător, prevederile din prezentul regulament referitoare la conținutul deciziei de control, prevederile referitoare la documentele întocmite cu ocazia controlului, respectiv notificarea, procesul-verbal de ridicare documente, procesul-verbal de control, precum și la drepturile și obligațiile entității controlate și ale echipei de control.
(la 30-05-2022, Alineatul (3) din Articolul 18, Subsecțiunea a 3-a, Sectiunea a 3-a, Capitolul II a fost modificat de )
(4) Entitatea controlată trebuie să dispună de infrastructura informatică și de mijloacele de comunicare necesare pentru a asigura derularea în bune condiții a activității de control, inclusiv de semnătură electronică calificată și, când este necesar, să acorde acces echipei de control la informațiile din sistemele informatice prin intermediul cărora se realizează operațiunile supuse verificărilor, conform tematicii de control.
(5) Accesul echipei de control la informațiile din sistemele informatice se va realiza cu caracter temporar, cu drept de vizualizare și cu respectarea politicilor de securitate ale entității controlate, prin intermediul unui angajat al entității controlate desemnat în acest sens.
(6) Entitatea controlată are obligația de a numi o persoană de contact, responsabilă cu comunicarea și cooperarea cu A.S.F. pe parcursul controlului. Numele persoanei responsabile se notifică A.S.F. la momentul începerii controlului sau în prealabil, după caz. Obligația de a desemna o persoană responsabilă se aplică și în cazul procedurii prevăzute de art. 14-17 .