Articolul 96
Art. 96 din REGULAMENT nr. 12 din 18 decembrie 2020 privind autorizarea instituțiilor de credit și modificările în situația acestora
- Titlul II Autorizarea instituțiilor de credit, persoane juridice române, și a sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din țări terțe
- Capitolul VI Autorizarea sucursalelor instituțiilor de credit din țări terțe
(1) În vederea obținerii aprobării de înființare a sucursalei, instituția de credit solicitantă din țara terță trebuie să prezinte Băncii Naționale a României o cerere de autorizare, potrivit modelului prevăzut în anexa nr. 8 , însoțită de următoarele documente și informații:
a) informații privind identitatea instituției de credit din țara terță potrivit art. 97 ;
b) actul constitutiv al instituției de credit solicitante sau documente constitutive echivalente și, după caz, dovada înregistrării în registrul desemnat potrivit legislației din țara terță;
c) un rezumat al istoricului instituției de credit solicitante și al filialelor acesteia realizat potrivit art. 98 ;
d) informațiile și documentele prevăzute în anexa nr. 5 , completate în mod corespunzător pentru instituția de credit din țara terță, precum și pentru fiecare din acționarii semnificativi ai acesteia;
e) situațiile financiare estimative pentru următorii trei ani pentru fiecare dintre acționarii semnificativi ai instituției de credit din țara terță;
f) hotărârea organului statutar al instituției de credit din țara terță referitoare la deschiderea unei sucursale pe teritoriul României, din care să rezulte cel puțin informațiile prevăzute la alin. (3) ;
g) declarația autorității competente cu supravegherea instituției de credit din țara terță că nu se opune sau că aprobă, după caz, înființarea sucursalei în România;
h) informațiile prevăzute la art. 54 alin. (1) lit. g)-n) , completate în mod corespunzător pentru instituția de credit din țara terță și pentru sucursala pentru care aceasta a solicitat autorizarea;
i) în cazul sucursalelor instituțiilor de credit specializate, documentația specifică prevăzută în prezentul regulament;
j) orice alte informații pe care instituția de credit le consideră de natură să susțină viabilitatea proiectului prezentat.
(2) Dovada înregistrării instituției de credit din țara terță în registrul din țara de origine, prevăzută la alin. (1) lit. b) , va fi realizată prin remiterea unui extras din registrul din țara de origine sau a unui document similar, care să ateste cel puțin înmatricularea instituției de credit din țara terță și identitatea reprezentanților acesteia.
(3) Din hotărârea organului statutar al instituției de credit din țara terță privind înființarea unei sucursale pe teritoriul României, prevăzută la alin. (1) lit. f) , vor rezulta cel puțin următoarele informații:
a) adresa sediului sucursalei;
b) operațiunile pe care sucursala urmează să le desfășoare pe teritoriul României, fără a exceda obiectului de activitate al instituției de credit respective;
c) suma ce va fi pusă la dispoziție sucursalei drept capital de dotare, în conformitate cu ;
d) identitatea persoanelor (cel puțin două) împuternicite să conducă activitatea sucursalei și să angajeze legal în România instituția de credit din țara terță și competențele acestora. Pentru aceste persoane se vor prezenta documentele și informațiile prevăzute în la , cu excepția informațiilor prevăzute la și și .