Articolul 112
Art. 112 din REGULAMENT nr. 12 din 18 decembrie 2020 privind autorizarea instituțiilor de credit și modificările în situația acestora
- Titlul III Începerea activității și modificări în situația instituțiilor de credit
- Capitolul II Modificări în situația instituțiilor de credit, persoane juridice române
- Secţiunea a 2-a Modificări supuse aprobării prealabile
(1) În cazul deschiderii unei sucursale într-o țară terță, cererea de aprobare va indica țara în care se intenționează deschiderea sucursalei și va fi însoțită de următoarea documentație:
a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate și, dacă este cazul, capitalul de dotare al sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei și limitele mandatului ce îi/le este acordat, precum și adresa sucursalei;
b) un plan de activitate care va include informațiile prevăzute la art. 54 alin. (1) lit. g) , art. 55 alin. (1) lit. a) și d) , art. 57 și art. 58 lit. a) și b) , precum și informații referitoare la performanța aferentă activității ce urmează a fi desfășurată de sucursală, pentru primii trei ani de activitate, care să demonstreze oportunitatea deschiderii acesteia;
c) prezentarea cadrului legislativ și instituțional din țara terță, care să cuprindă cel puțin informații referitoare la: autoritatea competentă, legislația în domeniul secretului bancar, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului, standardele privind cunoașterea clientelei și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului;
d) informațiile prevăzute de anexa nr. 8 la , cu excepția informațiilor prevăzute la partea A pct. IV și partea B pct. III și IV din anexă, pentru fiecare dintre persoanele desemnate să asigure conducerea sucursalei.
(2) Orice modificare ulterioară a elementelor prevăzute la alin. (1) va fi supusă aprobării prealabile a Băncii Naționale a României.
(3) În cazul deschiderii de către instituția de credit, persoană juridică română, și a altor sedii secundare pe teritoriul aceleiași țări terțe, cererea de aprobare va fi însoțită de documentația prevăzută la alin. (1) lit. a) și de o actualizare a informațiilor prevăzute la alin. (1) lit. b) . În acest caz, instituția de credit va desemna o singură sucursală care să asigure comunicarea cu Banca Națională a României și îndeplinirea tuturor cerințelor
prevăzute de lege și de reglementările în vigoare pentru întreaga activitate desfășurată pe teritoriul țării terțe.