Articolul 7
Art. 7 din REGULAMENT nr. 25 din 13 noiembrie 2020 privind supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de către Autoritatea de Supraveghere Financiară și entitățile reglementate de aceasta
- Capitolul II Obligațiile entităților reglementate
(1) În scopul asigurării desfășurării activității în conformitate cu cerințele , entitățile reglementate adoptă politici, proceduri și mecanisme interne pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, care includ cel puțin următoarele elemente:
a) depistarea persoanelor sau entităților desemnate și a operațiunilor în care sunt implicate bunuri, aplicabile potențialilor clienți și solicitanților de tranzacții ocazionale;
b) acceptarea în calitate de client, inclusiv în cazul tranzacțiilor ocazionale, pentru persoanele sau entitățile desemnate ori pentru persoanele sau entitățile care solicită efectuarea de operațiuni în care sunt implicate bunuri;
c) depistarea persoanelor sau entităților desemnate și a operațiunilor în care sunt implicate bunuri, aplicabile clientelei existente în contextul modificării și/sau completării regimurilor sancționatorii internaționale;
d) regimul aplicabil pentru clienții care au fost depistați ca persoane sau entități desemnate, începând cu data la care aceștia nu mai intră sub incidența sancțiunilor internaționale, precum și regimul aplicabil persoanelor sau entităților care au solicitat efectuarea de operațiuni în care sunt implicate bunuri;
e) modalitățile de întocmire și păstrare a evidențelor privind persoanele sau entitățile desemnate și persoanele ori entitățile care au solicitat efectuarea de operațiuni în care sunt implicate bunuri;
f) standardele pentru angajare și verificările efectuate în acest sens, precum și programele de pregătire a personalului cu atribuții în domeniul sancțiunilor internaționale și de instruire și evaluare periodică a angajaților;
g) accesul persoanelor cu atribuții în domeniu la evidențele entității reglementate pentru a examina operațiunile derulate în trecut cu persoane ori entități depistate ca persoane sau entități desemnate;
h) competențele persoanelor cu responsabilități în implementarea normelor interne pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, desemnate potrivit art. 9 ;
i) măsurile aplicabile în materie de control intern, evaluare și gestionare a riscurilor, managementul de conformitate și comunicare;
j) obligațiile ce revin entității reglementate din perspectiva blocării bunului aparținând persoanei sau entității desemnate;
k) regimul aplicabil persoanelor sau entităților care au solicitat efectuarea de operațiuni în care sunt implicate bunuri potrivit ;
l) procedurile de raportare, internă și către A.S.F. și, respectiv, către autoritățile competente desemnate potrivit , precum și de furnizare promptă a datelor la solicitarea acestora, în formatul și metodologia stabilite de autorități.
(2) Politicile, procedurile și mecanismele interne prevăzute la alin. (1) avizate de persoana care exercită funcția de conformitate/control intern, conform legislației specifice, sunt:
a) aprobate la nivelul structurii de conducere și sunt supuse revizuirii, ori de câte ori este necesar;
b) cunoscute de întreg personalul entității reglementate cu responsabilități în domeniu;
c) disponibile pentru verificare, la solicitarea A.S.F., ori de câte ori este necesar.