Articolul 34
Art. 34 din REGULAMENT nr. 7 din 16 aprilie 2020 privind autorizarea și funcționarea fondurilor de investiții alternative
- Titlul I Organizarea și funcționarea fondurilor de investiții alternative
- Capitolul II Autorizarea și funcționarea fondurilor de investiții alternative
- Secţiunea a 4-a Autorizarea și funcționarea F.I.A. înființate ca societăți de investiții
(1) În aplicarea prevederilor , documentele atașate cererii de autorizare a F.I.A.S. administrat de un A.F.I.A. extern sunt cel puțin următoarele:
a) actul constitutiv al F.I.A.S., în original sau în copie conformă cu originalul, având conținutul minim prevăzut de , completat cu informațiile prevăzute la , precum și cu informațiile prevăzute la alin. (3)-(5) ;
b) extras sau certificat de la Oficiul Național al Registrului Comerțului, denumit în continuare O.N.R.C., care să ateste data înregistrării, administratorii, obiectul de activitate și capitalul social;
c) certificatul de înregistrare la O.N.R.C. în copie conformă cu originalul;
d) contractul de administrare în original sau în copie conformă cu originalul, încheiat de către F.I.A.S. cu un A.F.I.A. extern autorizat de/înregistrat la A.S.F.;
(la 21-05-2024, Litera d), Alineatul (1), Articolul 34, Sectiunea a 4-a, Capitolul II, Titlul I a fost modificată de )
e) copia contractului de depozitare întocmit cu respectarea prevederilor art. 83 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013;
f) prospectul de emisiune pentru F.I.A.S. înființate prin subscripție publică, dacă este cazul;
g) regulile F.I.A.S.;
h) documentul de ofertă al F.I.A.S. care atrag capital exclusiv de la investitori profesionali, având conținutul minim din anexa nr. 8, dacă este cazul;
i) prospectul F.I.A.S. care atrage capital inclusiv de la investitori de retail întocmit în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) 2017/1.129 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 iunie 2017 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacționare pe o piață reglementată și de abrogare a Directivei 2003/71/CE, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2017/1.129, dacă este cazul;
j) documentul cu informații esențiale având conținutul prevăzut în Regulamentul (UE) nr. 1.286/2014, în cazul F.I.A.S. destinate investitorilor de retail;
k) dovada achitării tarifelor datorate A.S.F.;
l) contractul încheiat cu un auditor financiar, avizat de A.S.F. conform reglementărilor emise în acest sens, în original sau în copie conformă cu originalul.
(la 21-05-2024, Litera l), Alineatul (1), Articolul 34, Sectiunea a 4-a, Capitolul II, Titlul I a fost modificată de )
(2) Odată cu transmiterea documentelor prevăzute la alin. (1) , A.F.I.A. prezintă la A.S.F. înscrisuri care să cuprindă informații referitoare la:
a) acționarii F.I.A.S., persoane juridice:
1. extras sau certificat care să ateste data înregistrării, administratorii, obiectul de activitate și capitalul social, eliberat de O.N.R.C., pentru persoanele juridice române, sau de autoritatea similară din statul în care este înregistrată și funcționează persoana juridică străină, emis cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii;
2. structura acționarilor semnificativi sau asociaților, până la nivelul persoanelor fizice; prin structură a acționarilor semnificativi până la nivel de persoană fizică se înțelege prezentarea acționarilor/asociaților care dețin indirect controlul asupra acționarilor semnificativi ai societății de investiții de tip închis;
3. ultima situație financiară anuală și, după caz, raportarea contabilă semestrială a anului curent, înregistrată la unitatea teritorială a Ministerului Finanțelor, pentru persoanele juridice române, sau la autoritatea fiscală națională din statul de origine, pentru persoanele juridice străine;
(la 21-05-2024, Punctul 3., Litera a), Alineatul (2), Articolul 34, Sectiunea a 4-a, Capitolul II, Titlul I a fost modificat de )
b) acționarii F.I.A.S., persoane fizice:
1. copia actului de identitate;
2. certificat de cazier judiciar depus în termenul de valabilitate al acestuia în conformitate cu prevederile legale în vigoare, în original;
3. certificat de cazier fiscal depus în termenul de valabilitate al acestuia în conformitate cu prevederile legale în vigoare, în original.
(3) Pe lângă conținutul minim prevăzut de , actul constitutiv al unui F.I.A.S. administrat de un A.F.I.A. cuprinde cel puțin mențiuni cu privire la:
a) emisiunea, deținerea și vânzarea acțiunilor;
b) modalitatea de calcul al activului net;
c) reguli prudențiale privind politica de investiții în conformitate cu reglementările A.S.F.;
d) condiții de înlocuire a depozitarului și reguli de asigurare a protecției acționarilor în astfel de situații;
e) reguli privind remunerarea administratorului și dimensionarea cheltuielilor de administrare cuvenite A.F.I.A., în situația unui F.I.A.S. care atrage/a atras resurse financiare inclusiv de la investitori de retail.
(la 21-05-2024, Litera e), Alineatul (3), Articolul 34, Sectiunea a 4-a, Capitolul II, Titlul I a fost modificată de )
(4) Modificările intervenite în actul constitutiv al F.I.A.S. depus în vederea autorizării de către A.S.F. intră în vigoare după înregistrarea actului constitutiv la O.N.R.C. Înregistrarea modificărilor actului constitutiv la O.N.R.C. se face după autorizarea de către A.S.F. a modificării aduse acestuia.
(la 21-05-2024, Alineatul (4), Articolul 34, Sectiunea a 4-a, Capitolul II, Titlul I a fost modificat de )
(5) În termen de maximum 10 zile de la data înregistrării la O.N.R.C. a modificărilor menționate la alin. (4) , dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizării de către A.S.F., A.F.I.A. are obligația de a transmite la A.S.F. copia certificatului de înregistrare mențiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situația în care modificarea propusă impune eliberarea unui nou certificat.
(la 21-05-2024, Alineatul (5), Articolul 34, Sectiunea a 4-a, Capitolul II, Titlul I a fost modificat de )
(6) În cazul modificării prospectului F.I.A.S. admis la tranzacționare în cadrul unui loc de tranzacționare sau unei burse dintr-un stat terț, autorizat de către A.S.F., acesta este notificat A.S.F., în termen de două zile lucrătoare de la data modificării.
(la 21-05-2024, Articolul 34, Sectiunea a 4-a, Capitolul II, Titlul I a fost completat de )