Articolul 19
Art. 19 din REGULAMENT nr. 7 din 16 aprilie 2020 privind autorizarea și funcționarea fondurilor de investiții alternative
- Titlul I Organizarea și funcționarea fondurilor de investiții alternative
- Capitolul II Autorizarea și funcționarea fondurilor de investiții alternative
- Secţiunea a 3-a Autorizarea și funcționarea F.I.A. de tip contractual
(1) Prețul de emisiune al unei unități de fond al F.I.A.C. este prețul plătit de investitor și este reprezentat de valoarea unitară a activului net calculat de A.F.I.A. și certificat de depozitarul activelor F.I.A.C., astfel:
a) pentru sumele intrate în contul F.I.A.C. înainte de momentul zilei stabilit la alin. (5) , prețul de emisiune este calculat pe baza activelor din ziua în care s-a făcut creditarea contului colector al F.I.A.C.;
b) pentru sumele intrate în contul F.I.A.C. după momentul zilei stabilit la alin. (5) , prețul de emisiune este calculat pe baza activelor din ziua lucrătoare următoare celei în care s-a făcut creditarea contului F.I.A.C.
(2) Prețul de emisiune include și comisionul de subscriere, dacă este prevăzut în documentul de ofertă al F.I.A.C.
(3) A.F.I.A. furnizează depozitarului activelor F.I.A.C. detalierea subscrierilor/răscumpărărilor de unități de fond în funcție de momentul zilei stabilit conform alin. (5) .
(4) O persoană care subscrie unități de fond devine investitor al F.I.A.C. în ziua emiterii unităților de fond care se realizează astfel:
a) pentru sumele intrate în contul F.I.A.C. înainte de momentul zilei stabilit conform alin. (5) , emiterea unităților de fond se realizează în ziua lucrătoare următoare celei în care s-a făcut creditarea contului F.I.A.C.;
b) pentru sumele intrate în contul F.I.A.C. după momentul zilei stabilit conform alin. (5) , emiterea unităților de fond se realizează în a doua zi lucrătoare următoare celei în care s-a făcut creditarea contului F.I.A.C.
(5) În documentul de ofertă al F.I.A.C. se poate stabili momentul zilei în funcție de care A.F.I.A. va calcula prețul de emisiune/subscriere, respectiv prețul de răscumpărare, precum și momentul înregistrării cererilor de subscriere, respectiv de răscumpărare al unităților de fond ale F.I.A.C.
(6) În situația în care în documentul de ofertă al F.I.A.C. nu se stabilește momentul zilei menționat la alin. (5) , se aplică următoarele prevederi:
a) prețul de emisiune a unității de fond este calculat pe baza activelor din ziua în care s-a făcut creditarea contului F.I.A.C.;
b) emiterea unităților de fond se face în ziua lucrătoare următoare celei în care s-a făcut creditarea contului F.I.A.C.
(7) Pe perioada dintre data creditării contului F.I.A.C., inclusiv, și data emiterii unităților de fond, exclusiv, sumele nealocate din contul colector nu vor fi parte și nici nu vor fi incluse în calculul activului net al F.I.A.C., evidențierea acestora în structura activului net fiind opțională.
(8) În situația în care sumele aflate în contul F.I.A.C. sunt remunerate cu dobândă de cont curent, dobânda respectivă reprezintă venit al respectivului F.I.A.C.
(9) Prin excepție de la prevederile alin. (1)-(8) și după obținerea acordului depozitarului F.I.A.C. monetar, în cazul în care oferă investitorilor decontarea zilnică a tranzacțiilor („intra-day settlement“), F.I.A.C. monetar poate stabili în documentul de ofertă că:
a) pentru sumele intrate în contul F.I.A.C. după momentul zilei stabilit conform alin. (5) , prețul de emisiune este calculat pe baza activelor din ziua în care s-a făcut creditarea contului colector al F.I.A.C.;
b) o persoană care subscrie unități de fond devine investitor al F.I.A.C. în ziua emiterii unităților de fond, în condițiile în care, pentru sumele intrate în contul F.I.A.C. înainte sau după momentul zilei stabilit la alin. (5) , emiterea unităților de fond se realizează în ziua lucrătoare în care s-a făcut creditarea contului F.I.A.C.;
c) prețul de răscumpărare a unităților de fond calculat pentru răscumpărările înregistrate înainte sau după momentul zilei stabilit conform alin. (5) este calculat pe baza activelor din ziua în care s-a înregistrat cererea de răscumpărare din care se scade comisionul de răscumpărare (dacă este prevăzut de documentul de ofertă al F.I.A.C.), precum și orice alte taxe sau speze legale și comisioane bancare conform prevederilor documentului de ofertă al F.I.A.C.;
d) cererea de răscumpărare este onorată în aceeași zi lucrătoare în care a fost depusă de investitor.
(10) În cazul în care optează pentru aplicarea prevederilor alin. (9) , A.F.I.A. care administrează activele F.I.A.C. monetar menționează aceste aspecte în contractul de depozitare a activelor F.I.A.C. monetar, precum și în regulile F.I.A.C.
(11) Identificarea sumelor achitate de investitori sau potențiali investitori în vederea emiterii titlurilor de participare subscrise, procesarea plăților sumelor datorate către investitori ca urmare a anulării titlurilor de participare răscumpărate, precum și efectuarea de verificări în aplicarea prevederilor legale referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor, a finanțării actelor de terorism și/sau a minimizării riscului de fraudă se realizează pe baza codului numeric personal (CNP) al investitorului sau potențialului investitor.