Articolul 11
Art. 11 din NORMĂ nr. 16 din 25 martie 2020 privind investirea activelor fondurilor de pensii ocupaționale
- Capitolul III Investițiile fondului de pensii ocupaționale
- Secţiunea 1 Reguli generale
(1) Administratorul trebuie să se asigure că pentru fiecare tranzacție cu instrumente financiare se efectuează fără întârziere o înregistrare care să cuprindă informații suficiente pentru a permite reconstituirea detaliilor acesteia.
(2) Înregistrarea prevăzută la alin. (1) trebuie să includă cel puțin:
a) denumirea fondului de pensii ocupaționale și numele persoanei care acționează în contul său;
b) detaliile necesare pentru identificarea instrumentului financiar în cauză;
c) cantitatea instrumentului financiar tranzacționat;
d) tipul tranzacției;
e) prețul instrumentului financiar tranzacționat;
f) contrapartea sau intermediarul locului executării;
g) contul bancar prin care a fost decontată tranzacția.
(3) Administratorul trebuie să dețină o evidență electronică a tranzacțiilor prevăzute la alin. (1) pentru o perioadă de minimum 5 ani, care să îndeplinească următoarele criterii:
a) posibilitatea accesării rapide a informațiilor și posibilitatea reconstituirii fiecărei etape a procesării fiecărei tranzacții;
b) posibilitatea constatării facile a oricăror corecții sau a altor modificări, precum și a conținutului înregistrărilor înainte de corecțiile și modificările respective;
c) înregistrările să poată fi modificate numai cu respectarea prevederilor lit. b) .
(4) La solicitarea A.S.F., administratorul furnizează informații suplimentare în legătură cu ordinele de tranzacționare aferente tranzacțiilor prevăzute la alin. (1) , inclusiv data și ora transmiterii ordinului, numele persoanei care transmite ordinul și numele persoanei căreia i-a fost transmis ordinul.